保荐代表人考试《投资银行业务》真题汇总pdf版.docVIP

保荐代表人考试《投资银行业务》真题汇总pdf版 1.保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（ ）。[2014年6月真题] A.?对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 B.?列席发行人的股东大会、董事会和监事会 C.?定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 D.?按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明 E.?对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 【答案】:?B|C|D|E 【解析】: 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第50条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。 2.关于要约收购，下列说法正确的是（ ）。[2013年6月真题] A.?要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受 B.?收购人作出要约收购提示性公告后，于2012年1月发布取消收购的公告，收购人2012年12月可以收购同一公司 C.?部分要约是向部分股东发出的收购其部分股份的要约 D.?自愿全面要约收购上市公司股份的比例不得低于30% 【答案】:?A 【解析】: A项，根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第42条第2款规定，预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。在要约收购期限内，收购人应当每日在证券交易所网站上公告已预受收购要约的股份数量。B项，第31条第2款规定，收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。C项，第23条规定，投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约（简称全面要约），也可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约（简称部分要约）。D项，第25条规定，收购人依照本办法第23条、第24条、第47条、第56条的规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。 3.保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（ ）情形的，应及时通知保荐机构。 Ⅰ．实际控制人为他人提供担保 Ⅱ．为关联人提供担保 Ⅲ．变更募集资金投资项目 Ⅳ．发生重大关联交易 Ⅴ．公布年度报告 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】:?D 【解析】: 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第51条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构： ①变更募集资金及投资项目等承诺事项； ②发生关联交易、为他人提供担保等事项； ③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项； ④发生违法违规行为或者其他重大事项； ⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。 【拓展】根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014修订）第9条第5项规定，公司有下列情形之一的，应当及时通知保荐机构并按约定方式及时提交相关文件： ①变更募集资金及投资项目等承诺事项； ②发生关联交易、为他人提供担保等事项； ③履行信息披露义务或者应向中国证监会、本所报告的有关事项； ④公司或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等发生违法违规行为； ⑤《证券法》第67条、75条规定的重大事件或者其他对公司规范运作、持续经营、履行承诺和义务具有影响的重大事项； ⑥中国证监会、本所规定或者保荐协议约定的其他事项。 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（上证公字〔2009〕75号）第9条规定，协议应约定上市公司或相关当事人出现下列情形之一的，应及时通知保荐人或财务顾问，并约定通知的具体方式： ①上市公司变更募集资金及投资项目等承诺事项； ②上市公司有义务披露信息或应向中国证监会、本所报告的有关事项； ③上市公司或相关当事人未能履行承诺； ④上市公司或其董事、监事、高级管