保荐代表人考试《投资银行业务》真题归纳总结（完整版).docVIP

保荐代表人考试《投资银行业务》真题归纳总结（完整版) 1.李某为甲公司的控股股东，持有其75%股权。甲公司持有某上市公司40%的股份，为该上市公司控股股东，赵某与李某达成了股权转让协议，赵某受让了李某所持甲公司全部股权。根据《上市公司收购管理办法》，不考虑其他因素，下列说法正确的是（ ）。 A.?赵某及甲公司不配合该上市公司披露实际控制人发生变化信息的，该上市公司董事会应当拒绝其提交的提案或者临时议案 B.?该上市公司知悉实际控制人发生变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告的，中国证监会责令改正，情节严重的，处以超过60万元的罚款并认定该上市公司负有责任的董事为不适当人选 C.?赵某及甲公司未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之次日起立即作出报告和公告 D.?赵某应当在协议成立之日起20日之内向所有股东发出要约 E.?如赵某和甲公司指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的，由人民法院依法进行查处 【答案】:?A 【解析】: A项，《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第60条规定，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务，拒不履行第58条规定的配合义务，或者实际控制人存在不得收购上市公司情形的，上市公司董事会应当拒绝接受受实际控制人支配的股东向董事会提交的提案或者临时议案，并向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。 B项，第59条第2款规定，上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的，中国证监会责令改正，情节严重的，认定上市公司负有责任的董事为不适当人选。 C项，第59条第1款规定，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。 D项，第56条第2款规定，收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约；收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当在前述30日内促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或者30%以下，并自减持之日起2个工作日内予以公告。 E项，第58条规定，实际控制人、控股股东指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的，中国证监会依法进行查处。 2.以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（ ）。[2014年6月真题] A.?保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 B.?发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上 C.?发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D.?保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 E.?保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 【答案】:?A|E 【解析】: AE两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第64条规定，保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题，或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。B项，根据第68条第2项规定，应为：公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。C项，根据第67条规定，该情形的处罚措施为：暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。D项，根据第65条规定，该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 3.下列关于科创板上市公司各类申请文件签字要求的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．举办核查报告中需要签字的，应由签字人亲笔签名，不得委托他人代为签名 Ⅱ．因商业秘密提出豁免申请的，发行人的法定代表人应当在豁免申请文件中签字确认 Ⅲ．发行保荐报告由保荐机构董事长，总经理（或类似职责人员）签字确认 Ⅳ．保荐机构的董事长或经理（或类似职责人员）应当在招股说明书中出具证明 A.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.?Ⅱ、Ⅲ C.?Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E.?Ⅰ、Ⅴ 【答案】:?C 【解析】: Ⅰ项，根据《关于切实提高招股说明书（申报稿）质量和问询回复质量相关注意事项的通知》，保荐机构对于发行人举报事项出具的核查报告，应由保荐机构董事长（或总经理）及两名保荐代表人签字。律师事务所出具的核查报告，应由律师事务所负责人、经办律师签字。会计师事务所出具的核查报告，应由会计师事务所负责人、经办会计师签字。核查报告中需要签字的，应由签字人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。因特殊情况需要委托他人代为签