保荐代表人考试《投资银行业务》真题在线测试（新版）.docVIP

保荐代表人考试《投资银行业务》真题在线测试（新版） 1.某公司为上交所上市公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》，以下属于该上市公司关联方的有（ ）。 Ⅰ．该公司实际控制人间接控制的甲公司 Ⅱ．该公司监事钱某担任监事的乙公司 Ⅲ．在该公司控股股东处担任董事的孙某担任董事的丙公司 Ⅳ．直接持有该公司2.8%、间接持有3.6%股份的股东赵某间接控制的丁公司 Ⅴ．曾在该公司担任财务总监的李某担任董事的戊公司，李某于一年半前辞去该公司财务总监一职 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ C.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.?Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】:?C 【解析】: 《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第10.1.3条规定，具有以下情形之一的法人或其他组织，为上市公司的关联法人： ①直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织； ②由上述第①项直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； ③由第10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； ④持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织； ⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 第10.1.5条规定，具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人： ①直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人； ②上市公司董事、监事和高级管理人员； ③第10.1.3条第①项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员； ④本条第①项和第②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； ⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。 2.根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列（ ）情形的，深交所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。 Ⅰ．重大事项未报告或者未披露 Ⅱ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述 Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作 Ⅳ．内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行 Ⅴ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】:?B 【解析】: 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第42条第3款规定，保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的，本所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分：①伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章；②重大事项未报告或者未披露；③以不正当手段干扰本所发行上市审核工作；④内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行；⑤通过相关业务谋取不正当利益；⑥不履行其他法定职责。 3.保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利？（ ）[2015年9月真题] Ⅰ．列席发行人的经理会议 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ．对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ．出席发行人董事会 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】:?C 【解析】: 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第50条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。 4.以下哪些符合可转换公司债券的规定？（ ）[2013年6月真题] A.?期限为4年 B.?发行结束之日起2年后才可以转股 C.?发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格 D.?可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7