保荐代表人考试《投资银行业务》综合考点习题及答案（新版）.docVIP

保荐代表人考试《投资银行业务》综合考点习题及答案（新版） 1.甲公司拟对某上市公司间接收购，下列说法正确的是（ ）。 A.?若收购后，甲公司拥有权益的股份超过该上市公司已发行股份30%的，应当向该上市公司所有股东发出全面要约 B.?对收购人的间接收购行为，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起2个工作日内作出实际控制人发生变化情况的报告和公告 C.?对该上市公司的间接收购，如果收购比例未超过该上市公司已发行股份的30%的，该上市公司无报告和公告义务 D.?甲公司拥有权益的股份超过该上市公司已发行股份30%的，若无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当终止本次收购，其控制的股东不得减持上市公司的股份 【答案】:?A 【解析】: 根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）分析如下： B项，第59条规定，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、上市公司所在地的中国证监会派出机构（简称派出机构）和证券交易所报告；中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的，中国证监会责令改正，情节严重的，认定上市公司负有责任的董事为不适当人选。 ACD三项，第56条规定，收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%未超过30%的，应当按照本办法第2章的规定办理。收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约；收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当在前述30日内促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或者30%以下，并自减持之日起2个工作日内予以公告；其后收购人或者其控制的股东拟继续增持的，应当采取要约方式；拟依据本办法第六章的规定申请豁免的，应当按照本办法第48条的规定办理。 2.下列说法正确的有（ ）。[2013年11月真题] A.?首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格 B.?与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行 C.?战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月 D.?询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月 【答案】:?A|D 【解析】: B项，2012年修订的《证券发行与承销管理办法》第19条规定，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。该规定已于2013年修订时删除。C项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第14条第3款规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 3.当期收益率的缺点表现为（ ）。 Ⅰ．零息债券无法计算当期收益 Ⅱ．不能用于比较期限和发行人均较为接近的债券 Ⅲ．一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣 Ⅳ．计算方法较为复杂 Ⅴ．不能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益 A.?Ⅰ、Ⅲ B.?Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E.?Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】:?A 【解析】: 当期收益率的优点在于简便易算，可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较。其缺点是：①零息债券无法计算当期收益；②不同期限附息债券之间，不能仅仅因为当期收益高低而评判优劣。 4.深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括（ ）。 Ⅰ．向中国证监会报告有关违法违规行为 Ⅱ．向公司发出各种通知和函件 Ⅲ．要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 Ⅳ．约见相关人员 Ⅴ．对相关当事人证券账户采取限制交易措施 A.?Ⅰ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ C.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】:?E 【解析】: 《深圳证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第17.1条第1款规定，本所对本规则1.5条规定的监管对象实施监管，具体监管措施包括：①要求发行人、上市公司及相关信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释