新制度经济学讲义第2章.pptVIP

（三）交易费用的决定因素：总结和评价 两位学者对交易费用的决定因素的认识有一定的互补性，有助于人们从多方面、多角度了解交易费用的产生原因和决定因素。 第六十二页，共一百零一页。 区分交易费用上升的因素与决定因素 威廉姆斯和诺思对交易费用的决定因素的分析，其实只能说明交易费用上升的原因，并不能说明交易费用的产生。 即使假设交易者具有完全理性，没有机会主义行为，也没有不确定性，商品和劳务的属性单一，交易是简单的人格化交易，人们为完成交易仍然需要付出代价。 第六十三页，共一百零一页。 区分交易费用上升的因素与决定因素 要揭示交易费用的产生原因，需要在认识到交易具有稀缺性的基础上，从交易主体、交易环境和交易客体三个方面及其相互关系上来说明。 首先，交易主体因素。 其次，交易环境因素。 最后，交易客体因素。 第六十四页，共一百零一页。 （三）交易费用的决定因素：总结和评价 有关交易费用产生原因和决定因素的既有研究仍然存在一定的不足。 每一种交易都有其不同于其它交易的特殊性，这种特殊性决定了不能把市场型交易费用的决定因素完全套用到其它交易类型的分析上。 有关管理型交易、政治型交易和制度交易的交易费用决定因素的深入研究仍然是亟待解决的课题。 第六十五页，共一百零一页。 二、交易费用的性质 第六十六页，共一百零一页。 1.交易费用是对稀缺资源的损耗 作为人类稀缺资源损耗的交易费用又有两种类型：一类是交易所必须的，另一类则纯粹是浪费。 杨小凯用外生交易费用和内生交易费用两个概念区分了这两种交易费用。所谓外生交易费用是指交易过程中直接或间接产生的那些费用，它不是由于决策者的利益冲突导致经济扭曲的结果；而内生交易费用则是指市场均衡同帕雷托最优之间的差别，是由不同的参与者争夺分工好处的机会主义行为所致。 外生交易费用属于交易必须的费用，而内生交易费用则是浪费性交易费用。 第六十七页，共一百零一页。 2.高额的交易费用可能减少有利的交易 当贸易受到第三方（海盗）威胁的时候。在高速通货膨胀时期，会使交易费用提高，使许多有利于经济发展的投资受阻。在技术交易中，由于交易双方的逆向选择和道德风险行为导致高昂的交易费用，使许多本来有利于交易双方的交易活动受阻。 需要注意的是，高额的交易费用并非总是具有不利的影响。对于有害的交易，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。 第六十八页，共一百零一页。 3.交易费用是可以降低的 在新制度经济学家看来，制度和技术就是降低交易费用的两种主要力量。 相对于人类最初的交易物物交换而言，定期集市制度的出现，一般等价物——货币的产生，就极大地节省了交易费用。技术进步方面，交通的不断改进，如马路、运河、航海、公路、铁路、飞机场等，通讯如驿站、邮政、电报、电话、电传、电子计算机、互联网等手段的发明和进步，则极大地节省了交易的信息费用。 第六十九页，共一百零一页。 案例：收银机的意义 150年前的美国，在以现金交易为主的商业活动中，稍具规模的店铺都雇有店员，他们每日每时都在与现金扫交道。而且每一个店铺都经常会遇到这样的情况：钱箱中的零用钱不够用了，雇员先从自己的口袋中掏出钱垫上，然后再从钱箱中找回。当一个雇员从钱箱中往回拿钱的时候，谁也无法否认，他的确面对着一个极大的诱惑：有那么多的钱，而且又没有记录，为什么不多往回拿一点呢？ 于是，有不少意志薄弱者经不住诱惑而下狠手，为此，各地的店主们伤透了脑筋。 第七十页，共一百零一页。 案例：收银机的意义 后来，在美国南北战争结束后不久，俄亥俄州一位杂货店老板的儿子詹姆斯在自己开咖啡店时也遇到了上述问题。是轮船上记录螺旋桨转动的一个机器给了他以启发，他设计了一架能够把每一笔交易的结果都显示出来的机器，伙计和顾客都能够看到显示的结果。这样一来，店员原有的小偷小摸的冲动就给打消了不少。后来，新专利的拥有者，又对收银机做了关键性的改进，在收银机上设计了一个附有自动锁的放现金的抽屉，还有一个铃。伙计把每样东西的价格和数量打进去，机器自动相加得出总数，再把顾客递上的现金打入，机器自动计算找零，整个过程都显示出来。双方无异，一按键，随着一声铃叫，现金抽屉就自动弹了出来。假如你没有按照规矩做，那么现金抽屉是打不开的。机器把每一笔交易的全过程都记录在纸带上。收银机把整个交易都透明化和可控化了。从此以后，小偷小摸就消失了。 第七十一页，共一百零一页。 2. 讨价还价和决策费用 这类费用主要与签约时相关各方就合约条款谈判和协商必须支付的费用有关。这一过程不仅需要花费时间，还可能需要昂贵的法律工具。在信息不对称的情况下，还可能会导致无效率的结果。在某些特殊的情形中，合约在法律上会相当复杂，相应地，谈判也会存在困难。决策费用包括处理收集到的信息