质量管理体系风险和机遇管控制度.docxVIP

2016版质量管理体系风险和机会管控制度 编制：XX 审核:XXX批准:XX 风险和机会管控制度 文件编号： 实施日期:2016年6月1日受控状态:受控散发号： 1.目的 为成立风险和机会的应付举措，增强预防能力,特发布本制度.并在质量管理体系中归入和应用本制度提出的规范性要求. 本制度可用于职工培训、体系运行策划、平时工作检查，并与公司消安管理等制度相交融。 本制度实行的重点在于预防风险。 2。范围 本制度合用于在公司质量管理体系活动中应付风险和机会的方法及要求的控制提供操作依据,这些活动包括： a。业务开发、市场检查及客户满意度测评过程的风险和机会管理； b.产品的设计开发、设计开发的更改控制过程的风险和机会管理;c。供给商评审和采买控制过程的风险和机会管理； 生产过程的风险和机会管理； e。过程查验和监督测量设施的管理过程的风险和机会管理； f。设施、模具、工装夹具等的维护和保养管理过程的风险和机会管理;g。不合格品的处理及纠正预防举措的履行和考证过程的风险和机会管理； 持续改良过程的风险和机会管理； i。当合用时,也可合用于对公司管理过程中应付风险和机会的控制提供操作指南。 3.职责 3。1厂部总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取 等。负责风险可接受准则目标确实定,并按拟订的评审周期保持对风险和机会管理的评审。 3.2行政科：负责成立风险和机会管控制度，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机会的评审，落实跟进风险和机会评估中所采取举措的达成情况并跟进落实举措的有效性,并编写风险和机会评估剖析报告，定期向管理者代表汇报。负责本部门的风险评估及应付风险的策划和应付风险举措的履行和监察。 3.3各部门：负责本部门/岗位的风险和机会评估,并拟订相应的举措以躲避或许降低风险并落实履行。 3。4  经营科：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险辨别  ,负责拟订相应的举措以规 避或许降低风险并落实履行。 4.定义 4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响公司目标实现的各样不确定性事件 4。2机会：对公司有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。4.3风险评估：在风险  . 事件发生以前或之后（但还没有结束）,该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险躲避：风险躲避是风险应付的一种方法，是指经过有计划的更改来除去风险或风险 发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险躲避并不意味着完全除去风险，我们所要躲避的是风险可能给我们造成的损失.一是要降低损失发生的机率,这主假如采取预先控制举措；二是要降低损失程度，这主要包括预先控制、过后补救两个方面。 4。5风险降低：经过采取举措以达到降低风险的效果.一般情况下，若采取的举措可以有效 的降低所遭到的风险 ,应将采取举措的记录进行保存或许写入文件进行归档 ,以便后期重复发 生时作为改良的依据。 4。6风险接受：是指公司担当风险造成的损失。风险接受一般合用于那些造成损失较小、 重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件. 4.7内部风险：公司内部形成的风险 ,比如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、 经营风险等。 4.8外部风险：由外部影响因素致使的风险， 比如政策风险、市场需求风险和 业务风险等。 4.9 风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度 .4。10风险发生频 度：风险出现的频次或许概率. 4.11风险系数:风险系数用于评定是否对已识其他风险采取举措， 风险系数=风险严重度x风 险发生频度. 5。风险和机会管控要求 5.1风险和机会管理策划 为全面辨别和应付各部门在生产和管理活动中存在的风险和机会， 各部门应成立辨别和应付 的方法,确认本部门 存在的风险。评估的结果应在部门内部安排培训沟通，并作适合记录。 在风险和机会的识 别和应付过程中，责任部门应付可能存在风险的车间、 生产过程和人员存在的风险进行逐一 的筛选辨别,风险辨别过程中应辨别包括但不限于以下方面的风险 :a. 对公司经营环境、目标 顾客、订单要求等的变化带来的风险； b。生产作业过程中的消安风险； c.设施、模具、工装夹具、刀具等对产品质量造成的风险； d.产品售后（如对顾客的产品 防备无效）的风险； e.产品设计开发阶段的设计无效风险； f.过程无效的风险。 5。2成立风险/机会管理团队 5。2。1成立分风险和机会评估小组 风险辨别活动的展开应是一次团体的活动， 各部门在进行风险辨别和评估过程中应经过集思 广益和有效的剖析判断下进行的，在此以前应成立一个（或几个） “风险和机会评估小组”， 管理者代表应经过授权，赋予该“风险和机会评估小组”以下的