新制度经济学课件.ppt

2.“自下而上”的诱致性制度变迁方式与进入障碍 在权力中心主导制度变迁的条件下, 微观主体的制度需求能否转变为现实的制度安排, 依赖其能否从权力中心获得制度创新的特许权, 或者能否凭借其讨价还价能力突破进入壁垒, 因而自下而上的制度变迁面临着障碍。 第一, 担当制度创新的“第一行动集团”应是熊彼特意义上的企业家, 他们能在不确定性的环境中及时捕捉到由制度非均衡产生的获利机会。 第二，我国的制度创新方案是根据权力中心的目标函数和约束条件来评估和选择的, 即使微观主体感知到获利机会, 如果没有权力中心的许可或授权, 就既不能自主“进入”可能导致自身利益最大化的制度创新, 也难以“退出”由权力中心作出的制度安排。 第三十一页，共四十六页。 第三, 自下而上的制度变迁可能会受到现有宪法秩序的限制。 由于在现有宪法秩序下微观主体难以承受进入政治体系的成本, 既得利益格局对新的立法阻力过大, 或者微观主体的制度需求与现存法规相冲突, 第四, 自下而上的自愿性制度安排暗含了决策必须一致同意的假定, 但由于存在外部性、不确定性等因素, 它不一定能导致集体行动。 第三十二页，共四十六页。 3. 中间扩散型制度变迁方式与“诺思悖论”的解开 解开“诺思悖论”突破口可能介于个体的自愿牟利行为和完全由权力中心控制之间的集体行动, 即, 在微观主体之间的自愿契约与权力中心的制度供给行为之间, 存在一种既能满足个体在制度非均衡条件下寻求最大化利益的要求, 又可通过在与权力中心的谈判与交易中形成的均势来实现国家的垄断租金最大化的制度变迁方式, 实现向市场经济的渐进过渡。 实施这一集体行动的主体便是组织。 所谓组织, 是指在既定制度规则下寻求自身利益最大化的政治、经济、教育等团体。当出现获利机会时, 具有充分谈判力量的组织就会利用政治来实现最大化目标。 随着放权让利改革战略和“分灶吃饭”财政体制的实施,拥有较大资源配置权的地方政府成为同时追求经济利益最大化的政治组织。 第三十三页，共四十六页。 第一讲 新制度经济学 与中国经济改革 第一页，共四十六页。 一、新制度经济学的演进 二、交易费用 三、制度 四、制度变迁理论 五、国家与产权 六、增长的源泉 七、中国—中间扩散型制度变迁 八、我国制度变迁方式转换的三阶段论 主要内容 第二页，共四十六页。 1、学派的流变 奠基人 凡勃伦 贝利、康芒斯 、米契尔 加尔布雷斯 科斯、诺斯 New institution 企业理论、交易费用经济学、产权经济学、经济分析法学、新经济史 近代制度经济学 过渡期 新制度经济学 第三页，共四十六页。 2、新制度经济学与近代制度经济学 近代制度经济学 新制度经济学 对象 制度 制度 方法 制度—结构分析法 价值判断 新古典经济学 稀缺、供求均衡 规范分析 实证分析 第四页，共四十六页。 1991 1993 2009 科斯 诺斯 福格尔 埃莉诺·奥斯特罗姆奥利弗·威廉姆森 第五页，共四十六页。 威廉姆森的重要贡献 威廉姆森早期的研究领域是工业组织和价格应用理论 在关于市场失效的分析方面，具体分析了在什么情况下会使市场交易成本提高到使它失效的程度。机会主义行为、不确定性、小数目条件、专用性资产四个因素是市场交易中会互相影响并表现为大幅度提高综合性的市场交易费用。 关于企业组织有效的分析方面，威廉姆森认为，内部组织值得作为市场替代的厂商的主要特征，可表现为三种类型：激励、控制和所谓“内在结构的优势”。这三种有利因素的综合作用，是使企业组织内部的资源配置方式有利于市场机制的原因。 第六页，共四十六页。 二、交易费用—新制度经济学的理论生长点 狭义：一项市场交易活动所需花费的费用 广义：经济制度的运行费用 科斯第一定律：如果交易费用为零，不管初始资源如何分配，市场交易都会使资源配置达到最优化 科斯第二定律：如果交易费用大于零，同的产权界定将会导致不同的使资源配置效率 第七页，共四十六页。 三、制度—新制度经济学的研究对象 1、制度的定义 管束人们行为的一系列规则 宪法秩序、制度安排、规范行为准则 2、制度的功能 1）降低交易费用 2）为经济提供服务并产生经济价值 3）引导人们通过合作而提高经济效益 4）提供激励 5）使外部经济内在化 第八页，共四十六页。 四、制度变迁理论—新制度经济学的核心内容 1、制度变迁定义：制度的替代、转换与交易的过程 2、制度变迁的原因： 经济主体期望获取最大的潜在利润 3、制度变迁的规律 经济人：主体；有效组织：关键 影响制度变迁的变量：相对价格、偏好 适应效率 路径依赖 第九页，共四十六页。 4、制度变迁的模式 强制性制度变迁 诱致性制度变迁 ： 盈利性、 自