证券从业资格考试证券发行与承销第二阶段测评考试卷（附答案和解析）.docxVIP

共41页，第1页 证券从业资格考试证券发行与承销第二阶段测评考试卷（附答案和解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、承销金融在3亿元以下，成员在（）以上的承销团，可设2～3家副主承销商。 A、10家 B、8家 C、5家 D、3家 【参考答案】：D 【解析】承销金融在3亿元以下，承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。 2、（）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A、资金保管机构 B、受托机构 C、投资机构 D、贷款服务机构 【参考答案】：A 【解析】熟悉资产证券化的各方参与者的条件和职责。见教材第九章第九节364页。 3、发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。 A、优先股份 共41页，第2页 B、控股股份 C、全部股份 D、部分股份 【参考答案】：B 4、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。 A、仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 B、仅对公司的无形资产进行评估 C、要求对公司所有者权益进行评估 D、要求对公司所有资产进行评估 【参考答案】：A 5、上市公司发行转债前，累计债券余额不得超过净资产额的（）。 A、30％ B、40％ C、50％ D、60％ 【参考答案】：B 6、上市公司公开发行新股是指（） A、向不特定对象公开募集股份 B、向特定对象发行新股 C、向原股东配售股份 D、向不特定对象发行新股 【参考答案】：D 共41页，第3页 7、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。 A、看涨期权 B、看跌期权 C、平价期权 D、以上都不对 【参考答案】：A 8、上市公司申请发行新股，要求公司最近（）个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。 A、12 B、18 C、20 D、24 【参考答案】：B 【解析】上市公司申请发行新股，公司财务指标及风险控制指标应达到最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。 9、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A、1.2 B、1.3 C、2.3 D、全票 【参考答案】：C 共41页，第4页 10、沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。 A、1 B、2 C、3 D、4 【参考答案】：D 【解析】沪市上网发行资金申购的时间一般为4个交易日。 11、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（）以上通过。 A、2/3 B、1/3 C、1/5 D、1/4 【参考答案】：A 【解析】股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。 12、决定聘请主承销商的权力归于（）。 A、中国证监会 B、上市公司股东大会 C、上市公司董事会 D、证券业协会 【参考答案】：C 共41页，第5页 13、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）发行证券。 A、3个月，3个月内 B、6个月，6个月内 C、3个月，6个月内 D、6个月，3个月内 【参考答案】：C 14、向外商转让上市公司国有股的当事入应依法向（）办理股权过户登记手续。 A、证监会 B、证券发行委员会 C、工商行政管理部门 D、证券登记结算机构 【参考答案】：D 【解析】根据《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》的规定，转让当事人应当凭商务部、财政部的转让核准文件、外商付款凭证等，依法向证券登记结算机构办理股权过户登记手续，向工商行政管理部门办理股东变更登记手续。 15、个人投资者作为询价对象应当具备（）年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能力。 A、3 B、4 C、5 D、6 【参考答案】：C 共41页，第6页 【解析】掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。见教材第五章第二节，P157。 16、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。 A、国有法人股 B、出租 C、国家股 D、社会公众股 【参考答案】：A 17、信托投资公司作为询价对象需经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于（）亿元，最近l2个月有活跃的证券市场投资记录。 A、2 B、3 C、4 D、5 【参考答案】：C 18、当前，我国金融债券主要是由（）来发行。 A、商业性银行 B、中国人民银行 C、政策性银行 D、非银行性金融机构 【参考答案】：C 19、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最