1400客户提供资料清单修改-oo.docx

索引号：1400 客户提供资料一览表 致： 承蒙委托，我所承办贵公司 年度财务报表审计业务。根据工作需要，请提供下列“√”资料，以便顺利开展审计工作，多谢合作。 序号 所需提供资料名称 是否需提 供“√” 1 最新营业执照、公司章程 2 外商投资企业合同、批准证书、财政登记证 3 公司所有权结构图及管理层、治理层名单 4 所有关联方关系名单及有关关联交易清单（含本期及比较报表期间） 5 管理当局（董事会）会议纪要或决议及决定经营管理和财务会计问题的资料 6 已有的重要内部控制制度或办法，包括组织架构、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、对外担保、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息系统等 7 上年度审计报告、历次实收资本变动有关的验资报告（如有） 8 资产的所有权证明文件（如：不动产权证（房产证、土地使用权证）、船舶登记证和运营证、机动车登记证和行驶证及运营许可证、专利证书、各类许可证等） 9 委托审计的财务报表及附注 10 各科目余额明细表，主要包括： （1）期末应收（付）账款、预收（付）账款、应收款项融资、合同资产（负债）、其他应收（付）、租赁负债等明细表（附格式） （2）期末各类存货明细清单（附格式） （3）固定资产及累计折旧明细表（附格式） （4）使用权资产及折旧明细表（附格式） （5）各项资产减值准备明细表 （6）制造费用、管理费用、研发费用、财务费用明细表 11 各开户银行存款对账单及余额调节表、开户证实书或定期存单、已开立结算账户清单、企业信用报告 12 对外投资清单；新增（或初始委托）对外投资项目的投资协议、合同、章程、验资报告和资产评估报告和相关资产评估备案材料等相关资料；证券公司和期货公司出具的股票、基金、债券、期货等投资的对账单、交易流水 13 期末存货和固定资产的盘点计划 14 期末存货和固定资产盘点明细表（包括盘盈、盘亏明细表） 15 年末各项税费（增值税、房产税、企业所得税等）的纳税申报表 16 重要的经济合同（含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、人事招聘、长期购销、专有技术等）； 17 承诺事项、担保事项等资料； 18 其他 会计师事务所 年 月 日