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金融市场基础知识时间整理 第一章 金融市场体系 1. 2003年 4 月28 日，银监会正式挂牌运作标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体 制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。 2. 2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。 3. 2001年 7 月 16 日正三式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。 4. 上海证交所成立于1990 年11月 26日，同年112月 19 日 开业，归属中国证监会直接管理。 5. 深圳证交所成立于1990 年 12 月 1 日，1991年 7 月3 日 正式营业。 6. 股票型上市公司： 在最近3 年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3 年以上，最近 3 年 连续营利。 7. 债券型上市公司： 公司债券的期限为 1 年以上。 8. 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件： 依法设立且存续满2 年。 9. 全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者： 具有2 年以上证券投资经验。 10. 区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四版市场)2008年天津股权 11. 交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。 第二章 证券市场主体 1. 中国人民银行从2003 年起开始发行中央银行票据，期限从3 个月到三年不等。 2. 2007年9 月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。 3. 企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证， 应当在权证上市交易之日起10 个交易日内卖出。 4. 证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求： 信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起 4 个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起 7 个工作日内送月度报告。 5. 证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自 营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5 人。 6. 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件： 经营证券经纪业务已满 3 年;公司及 其董事、监事、高级管理人员近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚;近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后规定;信 息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故。 7. IB业务的资格条件： 申请日前6 个月各项风险控制指标符合规定标准。 8. 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过3 个 月 ，负债余额不得超过注册资本或实缴 出资总额的30%。 9. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务人员必须具备证券专业知识和从事证 券业务或者证券服务业务2 年以上I的经验。 10.会计师事务所申请证券资格应具备的条件： 依法成立3 年以上;注册会计师不少于80 人，其中通过注 册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55 人，上述55 人中最近5 年持有注册会计师证 书且连续执业的不少于35 人;持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业 3 年以上。 11.注册会计师申请证券许可证的条件： 取得注册会计师证书1 年以上;执业质量和执业道德良好，在以 往3 年执业活动中没有违法违规行为。 12.证券投资咨询人员具有从事证券业务 2 年以上二的经历，期货投资人员具有从事期货业务2 年以上I的经 历。 13.申请证券评级业务许可的条件： 最近5 年未受到刑事处罚，最近3 年未因违法经营受到刑事处罚;最 近3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织。商业银行等机构无不良记录。 14.证券金融公司向证券公司转融通的期限不能超过6 个月。 15.证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20 年，。 16.证券协会会员大会每4 年至少召开一次，理事会认为有必要或 1/3 以上会员联名提议时，可召开临时 会员大会。 17.证券协会理事会 每年至少召开一次。 18.证券协会常务理事会每半年至少召开一次会议。 19.证券协会监事会每年至少召开一次会议。 第三章股票市场 1. 除权除息日，通常为股权登记日之后的一个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再 享有本期股利 2. 股权分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是自改革方案实施之日起， 在 12 个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在上 述规定满期后，通过证券交易出售原非流通股股份，出售数量占股份总数的比例在 12 个月 内不得超过 5%,在24 个月内不得超过10