中铁（上海）投资有限公司所属单位业绩考核与负责人薪酬管理办法(试行）.docx

PAGE 3 中铁（上海）投资有限公司所属单位业绩 考核与负责人薪酬管理办法（试行） 总 则 为规范所属单位业绩评价工作，真实、客观、有效地反映所属单位的发展状况，建立以绩效导向为核心的激励与约束机制，规范所属单位负责人薪酬管理，促进所属单位提高发展质量，确保实现中铁（上海）投资有限公司（以下简称“公司”）战略目标，根据国务院国资委《中央企业负责人薪酬管理暂行办法》、《中央企业负责人经营业绩考核办法》、中国中铁《中国中铁股份有限公司二级单位业绩考核管理办法》等有关规定，结合公司实际，制定本办法。 业绩考核对象为公司所属单位，薪酬管理的对象为公司所属单位的负责人。公司对所属单位进行业绩考核，业绩考核结果与负责人薪酬挂钩。所属单位负责人包括主要负责人和其他负责人；主要负责人是指所属单位的领导班子正职；其他负责人是指除上述人员外所属单位领导班子其他成员。 管理职责 （一）公司企业发展部牵头管理业绩考核工作。 （二）公司人力资源部根据公司所属单位业绩考核结果，负责核算所属单位主要负责人年度薪酬；负责核定所属单位主要负责人年度预发薪酬标准；负责对所属单位负责人薪酬日常管理。 （三）基于考核指标与公司各部门管理职责的对应关系，由公司相关部门按照本办法的规定，对相应考核指标的考核工作进行管理。 （四）公司审计部负责对所属单位财务决算报告进行审计。 （五）公司监察部负责对薪酬制度执行情况进行监督；对违反薪酬规定的行为进行查处。 业绩考核指标体系 业绩考核基础数据主要依据经审计的所属单位财务决算报告和公司批准的年度财务预算，业务部门提供的新签合同额指标、财务指标、安全质量环保指标、管理类指标、其他指标等完成情况，对特殊情况经核定的经营成果资料。 业绩考核期间：业绩考核为年度考核，即以公历年为考核期，与会计年度相同。 年度考核指标体系是一系列反映企业各个侧面相关因素的指标集合。考核指标体系的设置保持一定的稳定性，为发挥指标对所属单位经营管理行为的导向作用，公司将根据战略发展目标的需要，在一定期间对指标、指标权数、目标值进行调整。 年度考核指标体系主要由投资经营指标、财务指标、建设管理指标、管理指标、其他指标等组成。 投资经营指标 主要考核所属单位新签合同额完成情况； 财务指标 主要考核所属单位营业收入、归属母公司净利润、盈余现金保障倍数、存货周转率、应收款项周转率、资金上缴、资金集中度等情况； 建设管理指标 主要考核所属单位安全、质量、环保、科技创新、节能减排等情况； 管理指标 主要考核所属单位管理制度建设及执行情况、依法合规管理、督查督办、廉政建设等； 其他指标 主要考核公司年初对所属单位制定的其他重点工作完成情况。 年度考核指标体系、指标计分标准及指标计算说明详见附件2。 第三章 薪酬与绩效构成 公司对所属单位负责人薪酬实行分级管理。主要负责人薪酬由公司核定；其他负责人薪酬在主要负责人薪酬的0.6-0.9倍之间，由各所属单位自行确定。各所属单位应依据对其他负责人的个人业绩考核结果，合理拉开其他负责人之间的薪酬差距，兑现结果报公司备案。 业绩考核与薪酬管理的基本原则 （一）坚持以业绩考核为基本依据。 （二）坚持激励与约束的相互统一。 （三）公平性和差异性的统筹兼顾。 第十条 薪酬与绩效结构 所属单位负责人实行年薪制，年度薪酬由基本薪金、绩效薪金、特殊奖励三个单元构成。 所属单位负责人年度薪酬=基本薪金+绩效薪金+特殊奖励 所属单位负责人年度薪酬原则上不得超过100万元。 第十一条 基本薪金 基本薪金是所属单位负责人的年度保障性收入，主要根据所属单位考核年度新签合同额确定： 1.考核年度新签合同额达200亿元及以上的所属单位，主要负责人年度基本薪金40万元； 2.年度新签合同额50亿元以下的所属单位，主要负责人年度基本薪金35万元。 3.年度新签合同额50亿元至200亿元之间的所属单位，主要负责人年度基本薪金按直线方程法计算确定，即： 基本薪金=A×B+35 其中：A=1/30 计算方式如下：A=（新签合同额为200亿时的基本薪金40万元-新签合同额为50亿元时的基本薪金薪酬35万元）/（新签合同额200亿元-新签合同额50亿元）； B=该单位新签合同额- 50亿元 第十二条 绩效薪金 （一）绩效薪金分为基本绩效薪金和新签合同额超额绩效薪金，即： 绩效薪金=基本绩效薪金+新签合同额超额绩效薪金 （二）基本绩效薪金根据公司对所属单位年度业绩考核结果确定，即： 基本绩效薪金=基本薪金×50%×（本单位业绩考核得分/100） （三）新签合同额超额绩效薪金：每超过当年投资计划10亿元，绩效薪金增加2.5万元。 第十三条 特殊奖励 特殊奖励是基本年薪和绩效年薪的重要补充。主要针对公司年度重点工作安排，对在归属母公司净利润增长、市场