企业基础研究课题管理实施细则.docxVIP

1. 总则 1.1. 为强化和规范企业基础研究与应用基础研究课题（以下简称基础研究课题）管理，明确基本程序和要求，提高管理效率，落实好相关激励政策，根据《企业科技项目（课题）管理办法》（企业科〔2019〕347号）制定本实施细则，本实施细则适用于企业基础研究课题的全流程管理工作。 1.2. 基础研究是指在探索新的科学原理,认识自然现象,揭示自然规律，获取新知识、新原理、新方法而进行的研究活动。基础研究分为面向颠覆性技术的前瞻性学术研究,以及支撑产业化技术创新的应用基础研究。 1.3. 基础研究课题设置旨在鼓励科技人员勇于探索，深化科学理论与方法原理的研究，着力推进原始性创新。 2. 管理职责 2.1. 科技部主要负责基础研究课题的立项论证和合同（任务书）签订，对基础研究课题进行过程管理和验收，编制基础研究课题的经费预算计划，提出基础研究课题的激励方案等。 2.2. 人力资源部主要负责基础研究人才队伍建设，落实基础研究课题的绩效激励。 2.3. 集团财务部、股份财务部主要负责落实基础研究课题的经费支持，对经费使用进行监督管理。 3. 课题立项 3.1. 总部加大对基础研究的支持力度，在总部年度拨款的经费中安排不低于20%?的预算，用于支持系统内外科研单位开展基础研究，且基础研究课题的人均经费强度原则上不低于总部竞争立项的其它课题。 3.2. 总部立项支持的基础研究课题分为以下几类： 3.2.1. 重大基础研究课题，主要是指针对当前存在的短板及“卡脖子”技术以及影响国家和企业产业发展的重大方向，开展的战略性、前瞻性基础研究，预期可形成具有较大影响的原始性创新成果。课题研究周期可增至5年。 3.2.2. 重点基础研究课题，主要是指以加快关键核心技术攻关为导向开展的基础研究，形成的研究成果预期可明显提升关键核心技术的水平。课题研究周期一般为3年。 3.2.3. 探索类基础研究课题，主要是指各科研单位在传统优势领域或新兴学科，交叉学科开展的基础性理论、实验技术研究等，强化传统优势领域，探索未来技术攻关方向。课题研究周期一般为3年。 3.3. 科技部统筹组织基础研究课题计划的编制。 3.3.1. 各单位按照集团公司科技发展规划、年度科技攻关计划申报等要求，严格按照基础研究的定义进行内部审查后，每年8月底前在线提报下一年度基础研究课题立项申请。 3.3.2. 基础研究课题实行课题长（责任科学家）负责制，各单位申报课题同时应明确课题长（责任科学家），每位课题长（责任科学家）同时负责的基础研究课题不超过2项。 3.3.3. 每年10月底前，科技部组织专家进行重大、重点基础研究课题论证，就探索类课题与申报单位进行对接，形成基础研究课题立项计划（含经费）建议稿。 3.4. 每年12月底前，科技部汇总编制集团公司年度科技攻关项目计划（含基础研究课题计划），报党组分管领导审定。 4. 课题实施 4.1. 基础研究课题的过程管理。 4.1.1. 基础研究课题的课题长（责任科学家）对课题拥有研究方向决策权、资源调配权、绩效奖励分配权；各承担单位加大人事、财务、条件等部门的保障与服务工作，为课题执行创造良好的条件。 4.1.2. 重大基础研究课题实行定期现场检查制度，通常为一年一次，由课题长（责任科学家）汇报年度研究进展。 4.1.3. 重点基础研究课题的过程管理由承担单位管理为主，需向科技部报送年度进展报告，科技部根据情况进行抽查。 4.1.4. 探索类基础研究课题的过程管理与验收原则上由承担单位负责组织，科技部根据情况进行抽查。 4.2. 基础研究课题的变更与调整。 4.2.1. 当课题遇目标调整、内容更改、课题负责人变更、关键技术方案变更、不可抗拒因素等对课题执行产生重大影响的情况，承担单位须及时书面报告科技部，获同意批复后，继续推进攻关，必要时另行签订补充协议。 4.2.2. 因故不能按期完成的基础研究课题，须提前申请延期。承担单位应于执行期结束前6个月提出延期申请，经科技部审核批复后执行。原则上每个课题延期时间不超过1年。 4.3. 基础研究课题的终止。当课题不再具备继续研究条件，无法完成原定研究目标，或研究内容不再符合集团公司发展规划要求，承担单位需及时书面报告科技部，获同意批复后终止课题。课题终止后，承担单位需尽快进行课题总结和财务决算，归档各类技术资料。 5. 课题验收与经费管理 5.1. 基础研究课题的结题验收。 5.1.1. 重大基础研究课题、重点基础研究课题按期完成研究任务后，承担单位应及时向科技部提出结题验收申请，提交结题验收资料。重大基础研究课题原则上由科技部组织专家验收，重点基础研究课题可由科技部组织验收或委托承担单位进行验收。 5.1.2. 探索类基础研究课题按期完成研究任务后，原则上委托承担单位自行组织验收，并将相关资料报送科