企业合规管理办法.docxVIP

1.总则 1.1.为持续提升企业全面依法依规治企强化管理水平，着力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治企业，根据相关法律法规，国家发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》、国资委《中央企业合规管理指引（试行）》等监管规定,以及集团公司章程和《企业全面依法依规治企强化管理的意见》等内部制度规范，结合实际，制定本办法。 1.2.本办法适用于总部各部门，各企事业单位、股份公司分（子）公司（以下统称直属单位）。 1.3.公司建立完善组织体系健全、制度体系完备、业务流程规范、工作机制有效运转的合规管理体系，践行“合规人人有责”“合规从高层做起”“合规创造价值”等合规理念，引领广大员工人人讲合规、处处重合规、事事做合规，推动合规管理要求进一步融入现有管理体系、制度规定、业务流程、岗位职责，为打造世界领先企业提供合规保障。 1.4.合规管理体系建设原则 1.4.1.全面覆盖与突出重点相结合。将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各直属单位和全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。通过强化重点领域、重点环节、重点岗位的合规管理，带动和促进全员主动合规。 1.4.2.重信守诺与依法合规相结合。坚持诚信是立企之本、合规是治企之基，把公司的核心价值观、企业治理的基本原则和方法融入到合规管理中。坚守对法律法规和纪律规矩的敬畏之心，决不逾越合规底线。 1.4.3.管业务与管合规相结合。坚持“强内控、防风险、促合规”，落实“业务工作谁主管，合规责任谁承担”要求，推动合规管理与组织人事、纪检监察（监督）、内部审计、内控、风险管理等工作统筹衔接、协同联动，合规管理与业务开展同安排、同检查、同考核。 1.4.4.强化责任与客观独立相结合。把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容，建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责，不受其他部门和人员干涉，依法依规评价、约束企业和员工行为，客观公正考核奖惩。 1.5.建立完善分级管理、分层把关、统分结合的合规管理体制。总部强化战略管理、指导监督和共性资源服务支持职能，直属单位承担合规风险防范主体责任。 2.组织管理与职责 2.1.党组（党委）发挥领导作用，把方向、管大局、保落实。统筹把握合规管理工作的原则和方向，建立健全依法治企工作体制机制，研究解决有关合规管理的重大问题，按照党章、党内法规和集团公司“三重一大”决策制度要求履行重大事项相关的合规管理职责，推动依法治国基本方略在公司贯彻落实。 2.2.董事会根据公司章程赋予的职责，推动完善合规管理体系，研究决定合规管理有关重大事项等。未设立董事会的，由本单位领导班子履行合规管理决策职责。 2.3.内设监事会负责监督董事会的决策与流程是否合规；监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议等。未设立监事会的，子公司可由监事履行上述职责；分公司可结合实际确定本单位的合规管理工作监督机构，履行本单位规章制度规定的合规管理职责。 2.4.经理层负责根据董事会或企业领导班子决定，建立健全合规管理组织架构；批准合规管理具体制度规定；批准合规管理计划，采取措施推动合规制度有效执行；明确合规管理流程，推动合规要求融入业务领域；及时制止并纠正不合规经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议等。直属单位主要负责人是本单位合规管理第一责任人，按照《企业企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》有关规定，对依法治企、合规管理负总责。领导班子其他成员按照分工协助主要负责人推进合规管理工作，对分管领域的合规管理工作负直接领导和管理责任。 2.5.集团公司和直属单位设立合规管理委员会，与依法治企领导小组合署，负责合规管理的组织领导和统筹协调工作；定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议；指导、监督和评价合规管理工作等。集团公司合规管理委员会办事机构设在企改和法律部。 2.6.分管法治工作的负责人或总法律顾问担任本单位合规管理负责人，负责组织制定合规管理战略规划；参与重大决策并提出合规意见；领导合规管理部门开展工作；向董事会和总经理汇报合规管理重大事项；组织起草合规管理报告等。 2.7.总部及直属单位应当明确合规管理部门，履行以下合规管理职责。 2.7.1.负责统筹推进合规、内控、风险管理一体化，为业务部门、职能管理部门及下属单位提供合规支持； 2.7.2.研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定； 2.7.3.持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对； 2.7.4.组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进； 2.7.5.指导下属单位合规管理工作； 2.7.6.受理职责范围内的违规举报，组