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政 治 学 原 理 （第三版） 作 者 景跃进 张小劲 政治学原理（第三版） 新编21世纪公共管理系列教材 中国人民大学行政管理学系组编 齐明山主编 行政学导论（修订版） 21世纪公共行政系列教材 中国人民大学行政管理学系组编 齐明山主编 第5编 历史视野中的政治过程第15章 民主与民主化 民主 民主化 西方国家民主制度的演变 Vs 发展中国家的民主制度的演变 目的论定义 Vs 程序化定义 民主的概念 西方国家的民主演进历程 对自由民主的赞成与反对观点 民主化的条件 重 点 问 题 本 章 重点问题 15.1 民主的概念与模式 15.1.1 民主的概念 二、由熊彼特开创的根据权威产生的方式和程序来定义的程序性定义，其核心是自由公正普遍的政治选举 一、目的论定义，即根据权威的来源和目的来定义民主 民主概念下定义的方法（亨廷顿 ） 15.1 民主的概念与模式 15.1.1 民主的概念 另一方面，民主必然体现为各种制度形式，这些制度形式在现实中可能因为文化、经济、民族等历史和现实的原因而千差万别，但这些制度形式不能根本性地危害到其他价值如自由、人的尊严，也应该最大限度地促进公民的自由自愿的参与和沟通，否则寻求民主的代价太大，选择它就是不明智的 一方面承认民主作为目的的价值，因此“人民”、“人民主权”这样的概念应得到充分的尊重 本书对民主定义的立场 15.1 民主的概念与模式 15.1.1 民主的概念 民主政体的定义的五个要件（达尔 ） 有效的参与 充分的知情 平等的投票 对议程有最终的控制 容纳所有的成年人 一个民主国家的公民群体必须包括除了过境者及不能自理者以外所有服从该国法律的成年人 民主的程序化定义 用这种方式来界定，民主政治涉及两个维度：一个是竞争，一个是参与。这两点被达尔视为现实民主论或多头政治（polyarchy）的关键所在 。 对民主的程序性定义起源于熊彼特：“民主是关于政治的制度安排，某些人通过竞选人民的选票获得决策权。”［美］熊彼特：《资本主义、社会主义和民主主义》，337页，北京，商务印书馆，1979。 15.1 民主的概念与模式 15.1.1 民主的概念 15.1 民主的概念与模式 15.1.1 民主的概念 除了统治者垂直地对被统治者负责（经选举）外，还要求官职拥有者对其他平行的部门负责任，以保证宪政、自由和法治 不存在不对选举的官员负责的为军方或其他人员保留的权力领域 它包容广泛的条款以保障政治上的和市民的多元主义以及个人自由 选举民主的三大自由条款（戴蒙德 ）——“自由民主” 15.1 民主的概念与模式 15.1.2 民主的模式 民主模式（赫尔德 ） 马克思和恩格斯提倡的直接民主 雅典的古典民主 熊彼特提出的竞争性精英民主 发展型民主（包括卢梭为代表的激进模式和密尔为代表的代议民主模式） 达尔提出的多元民主 哈耶克和诺齐克等新右派提倡的法治民主制 麦迪逊为代表的保护型民主 佩特曼等新左派 提倡的参与民主 15.1 民主的概念与模式 15.1.2 民主的模式 影响选举模式的因素（赫尔德 ） 古代雅典强调积极公民直接参与决策的民主 马克思主义的一党制民主 自由民主 后来在文艺复兴时期的意大利城市国家如佛罗伦萨复活过一段时期 强调经济社会权利的平等 从古典自由主义兴起之后到现在在西方国家占主导地位的模式，强调对国家权力的限制，采用代议制形式 15.1 民主的概念与模式 15.1.3 自由民主的卫护者和反对者 1 2 3 卫护者理由 民主政体提供政治稳定 自由民主为出现一个负责任的、有回应性的、和平的、可预期的好政府提供了最大的可能性。 民主制度不仅提供了国内和平，也提供国际和平。这就是国际关系理论中著名的“民主和平论” 。 卫护者理由 卫护者理由 15.1 民主的概念与模式 15.1.3 自由民主的卫护者和反对者 1 2 3 古典的精英主义者 同情民主者 柏拉图一类 反对民主的理由是民主政体内在就不值得寄予厚望，它总会蜕变为暴民政治，只会以悲惨的混乱收场。（敌对型反对者） 认为即使民主值得期待，但所谓的民主在实际中根本不可能实行，人类社会的规律