质量审核知识介绍概述.pptVIP

正式性 体系审核必须依照正式、特定要求进行，特定的要求有： 合同要求； 管理手册、程序、作业指导书及其他管理性文件、技术文件； 国际管理体系标准； 有关的法律法规要求。 以上特定要求须在确定审核任务时明确。? 第三十页，共七十页。 正式性 体系审核依据正式程序和书面文件进行： 审核目的、范围明确； 制定正式审核计划； 制定实施审核计划的检查表； 依据计划和检查表进行职业化审核。 第三十一页，共七十页。 正式性 体系审核结果形成正式文件： 审核结果以正式的审核报告（包括不合格报告）形式提交委托方或受审核方； 审核报告和记录作为正式文件留存到规定期限。? 第三十二页，共七十页。 正式性 体系审核只能依据客观证据（既与管理体系和管理有关的事实）： 客观存在的证据； 不受情绪或偏见左右的事实； 可陈述、可验证的事实； 可定性或定量的事实； 可形成文件的陈述。 第三十三页，共七十页。 正式性 从事体系审核的人员具备一定的资格： 第一、二方审核人员受过一定培训、能胜任工作且与被审核的工作无直接责任； 第三方认证的审核人员须为国家注册审核员 第三十四页，共七十页。 地图 管理体系审核概述 管理体系审核的特点 正规性 系统性 正式性 独立性 抽样性 第三十五页，共七十页。 独立性 审核员必须与被审核的部门/工作无直接责任。 第三十六页，共七十页。 地图 管理体系审核概述 管理体系审核的特点 正规性 系统性 正式性 独立性 抽样性 第三十七页，共七十页。 抽样性 体系审核的局限性： 只能在某一时刻进行，不能跟踪全过程； 只能涉及体系的主要部门，不可能遍及整个体系； 只能调查到具有代表性的人和事，不可能审查全部体系。? 第三十八页，共七十页。 抽样性 体系审核是抽样进行的： 抽样具有随机性，具有一定的风险； 应着重于发现有关系统失效的凭据； 不应抱着非查到问题的目的去工作； 任何审核都不能证明质量体系完美无缺。 第三十九页，共七十页。 地图 管理体系审核概述 管理体系审核的实施 管理体系审核的定义 外部审核的步骤 管理体系审核的类型 管理体系审核的目的 管理体系审核的特点 正规性 系统性 正式性 独立性 抽样性 第二方审核 第一方审核 第三方审核 第二方审核的目的 第一方审核的目的 第三方审核的目的 审核方式 内部审核的步骤 文件审查 现场审核 提出审核 实施审核 审核报告 纠正措施的跟踪 监督 审核工作计划 审核准备 实施审核 审核报告 纠正措施的跟踪 第四十页，共七十页。 地图 管理体系审核的实施 外部审核的步骤 审核方式 内部审核的步骤 文件审查 现场审核 提出审核 实施审核 审核报告 纠正措施的跟踪 监督 审核工作计划 审核准备 实施审核 审核报告 纠正措施的跟踪 第四十一页，共七十页。 审核方式 以审核时的场所及所审查证据的形式分为： 文件审核； 现场审核 第四十二页，共七十页。 地图 管理体系审核的实施 审核方式 文件审查 现场审核 第四十三页，共七十页。 文件审查 审查受审核方是否建立了正规的、文件化的体系； 文件的内容是否能正确、充分满足标准要求； 了解受审核方的基本情况。 第四十四页，共七十页。 地图 管理体系审核的实施 审核方式 文件审查 现场审核 第四十五页，共七十页。 现场审核 检查受审核方的现场运作是否符合特定要求（合同、质量手册、质量保证标准等）。 第四十六页，共七十页。 地图 管理体系审核的实施 外部审核的步骤 审核方式 内部审核的步骤 文件审查 现场审核 提出审核 实施审核 审核报告 纠正措施的跟踪 监督 审核工作计划 审核准备 实施审核 审核报告 纠正措施的跟踪 第四十七页，共七十页。 地图 管理体系审核的实施 外部审核的步骤 提出审核 实施审核 审核报告 纠正措施的跟踪 监督 第四十八页，共七十页。 提出审核 确定审核范围； 审核组任务分配； 准备工作文件（检查表、记录表等）。 第四十九页，共七十页。 * 肖军峰 第*页 报告人：肖军峰 管理体系审核知识介绍 第一页，共七十页。 地图 管理体系审核概述 管理体系审核的实施 管理体系审核的定义 外部审核的步骤 管理体系审核的类型 管理体系审核的目的 管理体系审核的特点 正规性 系统性 正式性 独立性 抽样性 第二方审核 第一方审核 第三方审核 第二方审核的目的 第一方审核的目的 第三方审核的目的 审核方式 内部审核的步骤 文件审查 现场审核 提出审核 实施审核 审核报告 纠正措施的跟踪 监督 审核工作计划 审核准备 实施审核 审核报告 纠正措施的跟踪 第二页，共七十页。 地图 管理体系审核概述 管理体系审核的定义 管理体系审核的类型 管理体系审核的目的 管理体系审核的特点 正规性 系统性 正式性 独立性 抽样性 第二方审核 第一方审核 第