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摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金 演示稿 2010年8月 第一页，共三十七页。 消费领航混合型基金演示稿 基金管理人 产品概要 投资管理 模拟投资分析 投资风险管理 销售与客服 目录 * 第二页，共三十七页。 注册地：深圳 2008年6月12日正式更名 2003年3月14日正式成立 注册资本：1亿元人民币 深圳市招融投 深圳市中技实业等 基金管理人 —— 公司概况 消费领航混合型基金演示稿 * 第三页，共三十七页。 基金管理人 —— 股东 中方主要股东 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券公司于2001年3月在深圳市注册成立，是全国性综合类证券经营机构，注册资本10亿元人民币。公司核心业务包括有价证券的发行、自营和代理买卖以及财务顾问等，在北京、上海、西安和深圳拥有21家营业部。 外方股东 摩根士丹利国际控股公司 (Morgan Stanley International Holdings Inc.) 摩根士丹利是一家全球领先的国际性金融服务公司，业务范围涵盖投资银行、证券、投资管理以及财富管理，在全球37个国家设有超过600家办事处，为各地企业、政府机关、事业机构和个人投资者提供服务。 摩根士丹利具有全球领先的投资管理经验，活跃于亚洲超过35年，在中国拥有深厚的历史渊源和市场领导地位，是最早进入中国发展的国际投资银行之一。摩根士丹利下属投资管理部是全球最大的资产管理机构之一，多年来，为中国客户提供全球范围的全面投资管理产品和服务并取得了卓越的业绩。 消费领航混合型基金演示稿 * 第四页，共三十七页。 摩根士丹利大力支持 人员培养 研究方法 投资风险 控制 市场研究 成果 使我们的研究具有开阔的国际视野 摩根士丹利资深管理层直接协调 资产配置 权益投资 固定收益投资 外汇与大宗商品 人员交流 电话会议 研究交流 协助调研 基金管理人 —— 股东的支持 消费领航混合型基金演示稿 * 第五页，共三十七页。 基金管理人 —— 公司架构 股东会 董事会 资格审查与薪酬委员会 监事会 风险控制委员会 经营管理层 风险管理委员会 投资决策委员会 督察长 北京分公司 基金运营部 财务管理部 交易管理部 金融工程和风险控制部 市场发展部 规划发展部 信息技术部 投资管理部 综合管理 和人力资源部 监查稽核部 上海分公司 固定收益投资部 消费领航混合型基金演示稿 * 第六页，共三十七页。 产品概要 基金名称 摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金 基金类别 混合型 运作方式 契约型、开放式 投资目标 通过深入研究，致力挖掘并投资于消费行业和受消费数量增长及结构变革引领而快速发展的相关行业中，具有竞争优势和估值优势的优秀上市公司，把握消费数量增长和结构变革所带来的投资机会，在严格控制投资风险的前提下，追求基金资产长期稳定增值。 风险收益特征 中高预期风险、中高预期收益 消费领航混合型基金演示稿 * 第七页，共三十七页。 产品概要 资产类别 投资比例 股票等权益类资产?（E） 基金资产×30％≤ E ≤基金资产×80％ 现金、债券等固定收益类资产（F） 基金资产×20％≤ F ≤基金资产×70％ 其中：现金及到期日在一年以内的政府债券（C）、权证（W） C ≥ 基金资产净值×5％ W ≤ 基金资产净值×3％ 其他未来允许基金投资的金融工具 符合法律、法规和监管机构的规定 存续期限 不定期 业绩比较基准 沪深300指数×55% + 中证综合债券指数×45% 投资范围 消费领航混合型基金演示稿 * 第八页，共三十七页。 产品概要 收益分配原则 本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的25%； 若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配； 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日； 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 消费领航混合型基金演示稿 * 第九页，共三十七页。 产品概要 管理费率 1.5% 托管费率 0.25% 最低认/申购限额 1000元/笔 认/申购、赎回费率 项目 费率 认购费率 （认购金额M） M＜100万元，1.2%； 100万元≤M＜500万元，0.8%； M≥500万元，每笔1000元 申购费率 （申购金额M） M＜100万元，1.5%； 100万元≤M＜500万元，1%； M≥500万元，每笔1000元 赎回费率 （持有年限Y） Y＜1年，0.5%；1年≤Y＜2年，0.25%；Y≥2年，0% 消费领航混合型基金演示稿 * 第十