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审核组长培训资料 第一部分 审核组长的基本要求 第二部分 审核组长现场审核过程的管理与控制 第三部分 审核组长需告知受审核方的事宜 凯新认证（北京）有限公司 2011年7月 1 第一部分 审核组长的基本要求 一、认证人员行为及纪律要求 认证人员有责任和义务严格遵守以下行为准则： 1）遵纪守法、敬业诚信、准确公正； 2）努力提高审核技能及信誉； 3）帮助所管理的人员提高管理能力、专业和审核技能； 4 ）不承担本人不具备能力的审核； 5）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断 的关系； 6）严守保密承诺，保守KCB和受审核方的秘密，除非受审核方书面授权或有法律要 求，不讨论或披露任何有关审核的信息； 7）不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处， 也不应在知情时允许同事接受； 8）不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的 信誉； 9）审核过程应严格执行审核计划安排，使用、佩带HXQC统一配备的审核标识； 10）审核过程中应使用普通话，语言表达应准确、精炼并易于沟通，始终保持诚恳、 合作、耐心、和蔼的态度，切忌生硬、急躁； 11）实施审核活动时，应保持仪表端庄，着装整洁、得体、大方； 12）审核员不得对受审核方既进行咨询又进行认证审核； 13）审核组长应按规定时间关闭审核案卷，按时移交审核部并确保案卷质量； 14）审核员应严格执行差旅费报销规定，不得在受审核方报销超出正常交通费以外的 其他费用； 15）在任何情况下，不损害CNCA、CNAS、CCAA、KCB的声誉，与针对违背行为 准则的行为而进行的调查进行充分的合作； 16）接受CNCA、CNAS、CCAA、KCB的监督。 二、公正性和保密承诺 1）本人已认真阅读并充分理解 KCB关于公正性与保密 “规则”的要求，自愿遵守， 公正行事，严守秘密，自觉维护 KCB 的声誉，不从事任何有损于 KCB及其客 户利益的言行和活动。 2）本人只在KCB（惟一）从事认证活动，不以任何名义从事认证咨询活动，不在 任何咨询机构备案。不恶意诽谤或者诋毁其他认证及认证培训、咨询机构及其人 员。 2 3）本人在从事有关认证工作时，若本人或本人所在机构与工作对象存在明显或潜 在的利益冲突，将立即报告 KCB并主动申请回避。本人将无条件接受 KCB提出 的回避要求。 4 ）本人向KCB提供/出具的各项材料(个人信息、体检证明、执业情况、毕业证书、 担保人情况等)均是真实和有效的，并可证实的。 5）不出具、编造或者唆使编造虚假、失实的文件、结论和记录等证明材料。 6）不向任何人或组织以任何形式做出误导性、欺诈性宣传或者虚假承诺。 7）不接受认证及其相关利益方的礼金、礼品或者其他形式的利益。 8）本人在工作中接触到的保密规则中所列的信息予以保密，除经过公司同意或公 司已公开发布的之外，不以任何方式泄漏给第三方（包括本人所在组织） 。 9）承诺人如违反本承诺书所述任何条款，按《反不正当竞争法》第二十五条的规定 向KCB支付赔偿费用。KCB有权向人民法院提起刑事诉讼、民事求偿等其它手段。 10）保密承诺将在本人聘期内和聘期结束后三年内有效，如果违背以上承诺，本人 愿意接受 KCB的任何处理和承担法律责任。 11）如违反以上承诺，所造成的一切后果由本人承担。 三、审核组长职责与权限 1）领导审核组成员严格遵守法律、法规，认真执行标准和有关规定； 2）主持项目审核的准备工作，包括：对受审核方的文件进行审查并出具文件报告， 确定其适宜性、符合性；编制现场审核计划； 3）通知审核组成员并组织