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2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第1页 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题 库和答案要点 单选题（共 40 题） 1、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过 合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 （ ）。 A.5% B.10% C.20% D.30% 【答案】 B 2、（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程 中应当遵循的基本原则。 A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审慎性原则 【答案】 D 3、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金 份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。 A.1 万元以上 30 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.1 万元以上 50 万元以下 2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第1页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第2页 D.10 万元以上 50 万元以下 【答案】 B 4、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为 （ ）年。 A.1 B.2 C.3 D.6 【答案】 C 5、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的 规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成 交额累计在（ ）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（ ）万元 以上的，应予立案追诉。 A.100；50 B.50；20 C.30；20 D.50；15 【答案】 D 6、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有 （）资格的公司从事相关业务。 A.证券自营 B.证券经纪 C.证券资产管理 2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第2页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第3页 D.保荐 【答案】 D 7、下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。 A.法律主体主要包含自然人、组织和国家 B.法律关系客体包含人格 C.法律关系由主体、客体与内容构成 D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力 【答案】 D 8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管 要求有 ()。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 A 9、中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在 异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处 理。 A.事前监管 B.事前事中监管 C.事中事后监管 D.事后监管 2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第3页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答