银行操作风险合规交流提纲.docxVIP

操作风险管理交流问题： （1）KRI指标：一般在哪些情况下需要新增KRI指标？KRI指标维护的频率一般是多长时间？另外，请介绍几个在信贷管理（包括押品管理)、贸易金融业务、金融市场业务这几个条线比较常用的KRI指标，以及指标的监测用途。 （2）操作风险与控制自我评估：总行条线部门自评以后，操作风险牵头管理部门需要对自评结论进行复核吗？在信息不对称的情况下，如何能保障复核质量？ （3）压力测试：不同于监管机构对流动性风险等有明确的要求和步骤，操作风险压力测试步骤和程序？操作风险承压度难以量化，如何确定承压度？另外，能否介绍一下操风压测的分析方法具体有哪些、怎么做，以及测试结果的运用？ （4）基于数字化转型，建立操作风险模型，量化操作风险等被频频提及，但操作风险涉及范围广、突发性强、监测难度大，该如何实现量化管理和建模？ （5）操作风险管理的指标较难量化，如何合理的对分支行进行操作风险管理考核？