银行分支行合规执行考评实施细则.docVIP

PAGE PAGE 1 *州银行2023年分(支)行 合规执行考评办法 为积极传导合规理念，压实各机构合规责任意识，进一步推进案件防控、消费者权益保护长效机制建设，强化合规风险管控，特制定本考评办法。本办法为《2023年度分支行综合经营指标考核办法》组成部分。 一、考评对象：各分（支）行 二、评分标准和评价内容 合规管理考评内容包括五个方面：案件防控、合规管理、消费者权益保护、合规执行满意度及案件扣分项。其中：案件防控、合规管理、消费者权益保护、合规执行满意度实行百分制，各分支行考核得分实行强制分布原则，最终得分根据强制分布后的得分及合规执行在综合经营指标的考评分值占比权重计算；案件扣分项实行倒扣分，是对分支行综合经营指标考核结果进行扣分，计分区间为[-10，0]，由总行绩效考核小组进行考评。具体考评内容、评分标准及强制分布原则如下： （一）案件防控（30分） 考评内容包括案防基础工作、案件风险排查及排查整改后评价、员工行为管理和涉刑案件管理情况。 1.案防基础工作（6分） （1）案件专项治理工作领导小组未按《*州银行案防工作管理办法》规定开展工作，包括未研究制定本机构年度案防工作计划和具体措施；未制定案防合规年度培训计划并组织落实；未按季召开案防会议并分析当前案防形势、查找案防问题，提出案防措施；未督促本机构落实总行和监管部门案防工作要求等扣2分； （2）