斯拉法体系下固定资本问题研究综述.docxVIP

? ? 斯拉法体系下固定资本问题研究综述 ? ? 　　斯拉法和冯·诺依曼复兴了古典理论体系对固定资本的处理方式，也即把固定资本作为一种特殊的联合生产方式来研究，“联合生产是一个属，而固定资本是属下面主要的种”。①联合生产的处理方式是将进入生产过程的机器和生产过程结束后的同一个机器看作两种不同的商品，换句话说，不同“年龄”的机器被认为是不同的商品。 　　古典理论用联合生产的方式分析固定资本具有很多优点。第一，联合生产的方式能够避免新古典理论的逻辑缺陷。在新古典理论中，固定资本是一种生产要素，是作为决定新古典均衡的给定存量，但无论这种存量是传统新古典理论中给定的同质的价值量，还是现代新古典理论中给定的一组资本品向量，都存在严重的逻辑问题。②相比之下，采用联合生产的方式可以内生决定固定资本（机器）的价格、使用寿命和数量，从而可以有效避免新古典理论的逻辑缺陷。第二，联合生产的方式可以回避固定资本具有流量和存量双重性质所带来的复杂性。即使忽略新古典理论的逻辑缺陷，固定资本也难以被看作存量。原因在于，虽然固定资本的实物形态在一次生产过程中不会被消耗，似乎是不变的“存量”，但每次生产结束后固定资本都会因折旧（物理折旧和价值折旧）而产生流量损失，也会因维修保养等获得流量补偿，因此固定资本是一种流量与存量的混合物（hybrid）。③相比之下，以联合生产来分析固定资本，不同“年龄”的机器变成了不同的商品，此时所有机器都是流量，固定资本的存量与流量双重属性带来的复杂性得以合理地解决。第三，以联合生产方式处理固定资本问题，优于固定资本的“资金—流量”（fund-flow）处理方式，尤其在分析技术选择问题时，尽管“资金—流量”方式与联合生产在形式上相似，但前者可能会获得错误的技术选择结果。④第四，联合生产方式下的固定资本模型要比其他多部门框架下的固定资本模型更加一般化。⑤ 　　斯拉法最初提出了一个机器始终保持使用效率不变的简单模型，随后学者们对这一模型进行了广泛扩展。这些扩展模型大体可以根据两个标准进行分类：旧机器是否可以联合使用（joint utilisation）和旧机器是否可以转移（transferability）。前一个标准是指一个生产过程是否允许出现多于一台的旧机器；后一个标准是指一种类型的旧机器是否可以被用于不同成品（finished goods）的生产过程中。因此，斯拉法之后的固定资本模型可以分为非转移、非联合使用机器（或单一机器）模型（nontransferable，non-jointly utilised machines model），非转移、联合使用机器模型（nontransferable，jointly utilised machines model），可转移、非联合使用机器（或单一机器）模型（transferable，non-jointly utilised machines model），以及可转移、联合使用机器模型（transferable，jointly utilised machines model）。 　　斯拉法认为最早采用联合生产的方式来处理固定资本问题的是托伦斯（R.Torrens），后来李嘉图、马尔萨斯、马克思也采用了这种方式。⑥尽管对于马克思是否采用联合生产的方式来处理固定资本问题是存在争议的，⑦但对固定资本研究的古典复兴为破除新古典理论的逻辑缺陷并从新的角度分析固定资本问题提供了思路。最近一些关于可转移机器的研究重新激发了对固定资本问题的研究兴趣，而且也改变了以往对机器使用效率等重要问题的认识，因此，对固定资本理论进行重新梳理显得非常必要。本文是对斯拉法体系下固定资本模型的发展展开的综述性研究，将对已有模型进行重新分类并总结各模型的特点。图1给出了斯拉法体系下固定资本理论发展的基本情况和分类。 　　存在固定资本的经济体系，首先面临技术选择问题，包括机器是否值得使用、机器的最优使用年限、机器的运转速度快慢等。本文将仅考察前两个问题，重点将关注固定资本模型的成本最小化生产技术的性质。 　　本文的基本结构如下：第二部分给出斯拉法体系下固定资本模型所共有的一些假设条件，并构建一个一般性分析框架，给出成本最小化生产技术的定义。第三部分介绍机器使用效率不变的固定资本模型。第四到七部分将按照上述分类标准，分别介绍四种模型及其特点，以及最近关于可转移机器模型研究的一些争议。第八部分给出一些基本结论，并讨论一些值得进一步研究的问题。 　　二、固定资本模型的共有假设和基本定义 　　为了将固定资本模型同一般的联合生产模型相区别，需要设定一些假设条件。固定资本模型共有的假设条件一般包括三个。第一，所有商品被区分为两类：成品（finished goods）和旧机器（old machines），前者既可以被用作生产资料也可以被