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? ? 新兴技术发现模型研究 ? ? 　　 分类号：G35 　　 1 引言 　　 美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院的Day等[1]的研究认为，新兴技术是建立在科学基础上的革新，它们可能创立一个新行业或改变某个老行业。它们可以是产生于突破性创新的间断性技术，或是通过集中融合多个过去的独立研究成果而形成的更具创新性的技术。赵振元等[2]认为新兴技术是指那些新近的，甚至正在发展的，对经济机构产生重大影响的高技术。随着以“大众创业，万众创新”为目标的创新时代的来临，人们越来越重视创新技术的发展，创新不仅要跟踪技术变化，更要捕捉发展动态和抓住技术机会，而技术机会分析中重要的工作之一就是找到新兴技术，因此如何准确识别新兴技术，进而对新兴技术进行评价和选择，实现新兴技术的产业化具有非常重要的现实意义。 　　 2 研究现状 　　 现有新兴技术发现方法主要包括人工方法[3-4]、基于属性综合评价的方法[5]、基于文本挖掘方法[6-8]、基于判定规则[9-10]等方法进行新兴术语识别。 　　 魏国平[3]利用专家打分法对新兴技术进行识别。谈毅等[4]根据新兴技术的不确定性与风险，提出将技术路线图与实物期权方法相结合的新兴技术识别和选择框架模型。上述方法基于非系统过程，并依靠专家的主观意见，专家意见很容易受到专家水平和主观倾向的影响，不同的专家给出的评分也不相同，使评价结果的适用性大打折扣。 　　 黄鲁成等[5]在属性集和属性测度理论基础上提出属性综合评价和决策系统，对一组技术进行判别，进而对其进行分类，以求找出其中的新兴技术，然而在部分指标的打分中，依然使用的是专家打分，然后利用AHP得出技术权重，如果待识别的技术过多就会造成识别速度过慢，同时专家主观性较强，评价结果依然无法被广泛使用。 　　 Kostoff等[6]使用文本挖掘的方法对断裂性技术进行识别。王凌燕等[7]利用专利文献提出识别新兴技术主题的初步技术框架，并以工业生物技术领域的专利文献为数据来源，采用文本聚类技术、共词战略坐标分析、共词网络分析、专利分析等方法对该技术领域的新兴技术主题进行实证分析。在海量文本中找到待评价技术的文本挖掘方法主要依靠词聚类，结果形成技术方向，而不是技术主题，同时技术方向中技术术语是排他的，而不是兼容的，割裂了技术之间的关系，因此文本挖掘的方法也不能较好地发现新兴技术，其主要方法也是对指定技术进行是否为新兴技术的判定。李蓓等[8]采用基于专利引用耦合聚类的新兴技术识别模型及其相关指标体系，并以美国专利商标局(简称美专局)授权的专利数据库为数据源，对纳米技术领域展开了实证分析。与文献[7]的结果一致，研究的是技术方向不是技术主题，同时聚类的主题过于粗糙，技术识别较少。 　　 Kim等[9]提出基于判定规则的方法，采用先验知识进行验证，提出判定规则，最后进行检验分析。在笔者的前期研究[10]中，也采用了基于判定规则的方法，分别是顶尖热点技术、萌芽新兴技术、趋稳新兴技术、成长新兴技术和衍生新兴技术5种新兴技术，每种新兴技术给出了计算指标，然而这种基于单一指标判定出技术术语的方法仍然是基于规则的，是一种经过试错产生的办法，无法进一步改进，不能够利用既有数据进行有效学习。 　　 在分析现有研究的过程中发现，专家评价在得到足够的支持信息后识别新兴技术的方法已经成熟，其他研究的主要目的在于提供各种方法支持，减少专家的工作强度，提高信息支持。因此笔者认为发现新兴技术的关键问题如下： 　　 (1)如何从文献中直接找到所有可能的新兴技术； 　　 (2)减少待分析新兴技术的数量，提高专家工作效率； 　　 (3)新兴技术的专家判定方法如何得到足够的信息支持，同时减少专家阅读文献的数量和减少专家的主观性。 　　 针对以上问题，本文采用主题模型，从海量的科技文本(论文和专利)中找到待评价的新兴技术主题；在数据整合的基础上，使用新兴技术相似度算法，对待评价新兴技术排序，并根据阈值进行新兴技术截取，进而自动找到候选新兴技术，降低待分析新兴技术的数量；标注新兴技术，并提供新兴技术的核心文献，为专家判定提供信息支持。 　　 3 研究思路与框架 　　 新兴技术识别的重要工作是在海量文本中自动发现新兴技术候选集，并准确识别候选集，找到最可能是新兴技术的技术主题。因此新兴技术发现模型包括论文与专利共同研究技术主题模型、新兴技术识别模型和新兴技术选择和标注三个组成部分：共同研究技术主题模型首先对论文和专利进行整合，在整合数据的基础上使用主题模型发现领域所有相关的技术主题，然后采用二元判定找到文献与主题的关系，形成技术主题集合；新兴技术识别模型利用现有新兴技术数据，根据特征发现新兴技术发展的技术趋势和技术内涵，然后根据技术主题和新兴技术的相似关系进行相似度计算，给出相似度排序；新兴技术选择和标注主要