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? ? 技术进步偏向性的跨国传递效应 ? ? 　　 一、引言 　　 Solow[1]的新古典经济增长模型假设只存在资本和劳动力两种类型的生产要素，技术具有无偏性，技术进步将同比例地作用于劳动力和资本这两种要素，两种要素在总产出中的份额保持固定比例。然而，无偏中性技术假设不能解释广泛存在的要素使用效率差异和要素投入比的变化问题。实际上，技术进步对生产要素的作用效果并不总是相等，在很多时候表现出有偏特征。Acemoglu[2]对技术进步的偏向性做出了定义：有偏性技术进步是指技术有偏地提高某一要素的边际产出，如技术进步使得要素Z的边际产出高于其他要素，则为偏向Z的技术进步。近年来，中国技术进步方向一直有偏向资本的趋势。戴天仕和徐现祥[3]根据Acemoglu的定义推导出技术进步偏向性指数计算方法，并测算了中国1978-2005年技术进步偏向性指数，结果表明，中国技术进步方向在1983年之后开始由偏向劳动转为偏向资本，并且偏向资本的速度越来越快。笔者[4]测算发现自1998年起，八大行业中除金融和房地产业以外的六大产业技术进步都呈现资本偏向性，在2004年达到峰值。董直庆等[5]以省际和行业视角测算了技术进步偏向性，发现1979-2010年中国29个省份技术进步偏向资本程度越来越强，三次产业的技术进步整体也呈资本偏向性。 　　 那么技术进步方向取决于何种因素?笔者认为，技术进步与要素禀赋结构的依赖关系明显，且技术与要素禀赋的适宜程度也会影响技术效率的发挥[6]。国胜铁[7]认为，要素禀赋与技术进步之间呈现出“相依性”关系，人力资本、物质资本等要素禀赋及其要素禀赋组合是技术进步的重要影响因素，要素禀赋结构变化是技术进步路径调整的前提，企业的生产技术选择要符合“合适性”原则。Acemoglu[2]提出，价格效应和市场规模效应会通过要素间替代弹性对技术进步的方向产生影响。要素替代弹性小于1时，由于价格效应的作用，生产者更倾向于使用提高产品价格的技术，作用的结果使技术研发倾向于使用更多的稀缺要素；而当要素替代弹性大于1时，由于市场规模效应的作用，生产者更乐于使用扩大产品市场规模的技术，结果使得技术研发倾向于使用更多的丰裕要素。 　　 然而，技术进步方向并非内生于本国自身要素禀赋。李卓和李智娟[8]认为在开放经济条件下，受到国际贸易和赶超战略等因素的影响，中国的技术进步方向可能呈现逆要素禀赋的特征。发达国家和发展中国家的要素禀赋具有很大差异，因而技术进步偏向性和强度也大相径庭。一般而言，发达国家技术进步路径更多采取自主创新的形式，而发展中国家技术引进较多[9]。Basu和Weil[10]、Acemoglu[2，11]认为，每种技术都有与之相匹配的要素投入结构，发达国家资本深化程度通常超过发展中国家，因此在研发中会衍生出与经济中较丰裕的资本要素相结合的技术及技术组合，呈现出资本偏向特征。相对于发达国家而言，发展中国家往往劳动要素丰裕，故多使用劳动偏向型技术，而引进发达国家技术后，技术进步方向会发生转变。贸易自由化引发的市场竞争效应、产品价格竞争效应和市场规模效应，都是引发技术进步偏向性在传递中发生变化的原因[12]。董直庆等[12]建立了技术进步方向的跨国传递模型，研究了技术进步偏向性跨国传递的内在机理，认为发展中国家会根据本国要素禀赋结构选择相近的技术或对所引进的技术进行改良，改变技术使用过程中的要素配置结构，使之更适宜本国国情。 　　 事实上，技术进步方向存在跨国传递效应，技术输出国的技术进步方向对技术引进国具有导向作用，但国内外学者对技术进步方向传递研究较少。现有的国内外文献对技术进步方向的研究，大多都集中于研究一国范围内技术进步偏向性及地区与行业差异[13-15]，对技术进步偏向性形成和跨国传递效应研究较少。Andrew[16]和Chen[17]测算了美国部分行业技术进步偏向性，发现行业间技术进步偏向性大小差异很大。国内有些学者从地域或省际层面考察了有偏性技术进步[15，18]。孔宪丽等[19]发现中国33个工业行业的技术进步偏向特性有差异，各行业应加大与要素禀赋相适宜技术的研发力度。钟世川和雷钦礼[20]测算了中国工业1979-2011技术进步偏向性，发现中国工业38个行业大致经历了技术进步从偏向劳动到偏向资本的转变。本文从中美制造业细分行业层面入手，分别测算22个制造业细分行业的技术进步偏向性及其变化特征，并分析中国受最大贸易伙伴国美国技术进步偏向性的影响，探究技术进步方向的跨国传递效应，解释中国技术进步方向的逆要素禀赋特征，这也是本文的一个创新之处。 　　 二、技术进步偏向性测量方法和数据来源 　　 (一)技术进步偏向性指数构建 　　 本文借鉴Hicks[21]和Acemoglu[22]的研究思路构建技术进步偏向性指数。CE