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商业街研究报告 889 重点基金扶持项目 我国家族企业研究报告 另一种企业 家族企业研究小组 2013/7/10 我国家族企业的研究成果 商业街研究报告 我国家族企业研究报告 目录 一、家族企业定义的研究 3 二、家族企业的文化渊源 7 传统文化— 中国家族企业产生的必然选择 7 “家文化” 7 “家族主义” 8 “子承父业” 9 “低信任度文化” 9 社会文化—家族企业家族化的无奈选择 11 不公平的市场环境 11 不完善的职业经理人市场 12 不健全的法律法规 13 三、家族企业治理结构及其路径演进的研究 14 (一) 关于治理结构的研究 14 ( 二) 关于路径演进的研究 17 四、家族企业研究中存在的问题 21 五、家族企业的优劣思考 22 1、初始融资的优势 22 2、 管理成本低，监督成本不高 23 3、 决策效率高 24 4、 内部信息较为通畅，企业行为效率较高 24 5、 在不公平及法治不健全的社会中承担违法责任的风险相对较低 25 六、日本家族企业的思考。 26 （一） 终身雇佣制的解体。 26 （二） 年功序列制的迷失。 26 （三）劳资争斗愈演愈烈。 27 （四）家族企业文化再造。 27 商业街研究报告 一、家族企业定义的研究 家族企业内涵的边界是逻辑分析的起点和基础, 只有明确对象的 内涵才可以避免分析的模糊。我们经常可以看到家族企业、私营企业 和民营企业的混用。那么, 究竟什么是家族企业? 家族企业不仅仅是一种商业模式。国外学者对家族企业的界定有 三种典型的阐述。一是由 Gerisuck(1997)在《家族企业的繁衍》一书 中所提到的三环模型, 三环模型把企业、所有权和家庭置于一个三者 相互独立又相互交叉的家族企业系统, 描述了家族企业股东、家族成 员和雇员间复杂的相互关系, 解释了家族企业冲突、矛盾和权力界限 产生的原因, 为我们理解家族企业的内涵及研究家族企业复杂的关 系提供了一种工具;Gerisuck 还认为, 不论企业是以家庭命名还是有 家族成员在企业的高层机构里, 都不能由此确定某一企业是家族企 业。能确定家族企业的, 是家族拥有企业所有权, 即所有权是否被创 办企业的家族掌握, 是划分家族企业与非家族企业标准。二是美国著 名企业史学家钱德勒(1987) 在《看得见的手- 美国企业的管理革命》 一书中对家族企业的定义: “家族创始者及其最亲密的合伙人( 和家 族) 一直掌有大部分股权。他们与经理人员维持紧密的私人关系, 且 商业街研究报告 保留高阶层管理的主要决策权, 特别是在有关财务政策、资源分配和 高层人员的选拔方面。”就是说, 只要家族掌握大部分股权及掌握企业 的财务政策、资源分配与经理选拔权等最高决策权, 与经理人员保持 亲密的私人关系, 就是家族企业。三是由 Astachan 和 Shanker(2003) 利用“牛眼模型”对家族企业所提出的三层定义, 内层定义为家族企业 指家族数代人直接参与企业管理, 多代继承家族中超过一人负责企 业管理; 中间层定义为家族企业指企业的创业者倾向于将企业传继 给后代, 创业者和继承者经营公司, 而其他只拥有公司股份或仅在董 事会工作而不参与企业日常经营管理; 外层定义为家族参与企业管 理但仅限于控制企业战略发展方向。综合起来, 就是说家族拥有企业 股份、参与经营管理并控制企业战略发展方向的企业就是家族企业。 另外,Astrachan,1WachoviaChair of Family Business at Kennesaw State University.Klein2Lecturer at Trier University, ProMit, DepartmentMittelstand?konomie. 和 Smyrnios (2002) 提出了一个 “FPEC”模型, 从权力(Power) 、经历(Experience) 和文化(Celture) 来量度家族对企业的影响程度, 认为不应该对家族企业和非家族企 业进行严格的区分。 我国学者从所有权和控制权角度对家族企业界定的阐述。我国台湾 学者叶银华的观点是具备三个条件的企业就可认定为家族企业。 一是 家族的持股比率大于临界持股比率; 二是家族成员或具二等亲以内 之亲属担任公司董事长或总经理; 三是公司家族成员或具三等亲以 商业