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基于博弈的工程建设质量管理研究 0 从业主、逻辑角度防范质量失控 近年来，全国工程质量事件频发，给人民的生活和财产安全带来了严重损失。在工程建设中,工程质量始终是业主高度重视的目标,同时也反映了承包商的施工水平和综合实力,更重要的也体现了承包商对业主、对社会的信誉和责任。因此工程质量监控始终是业主和承包商共同关注的首要问题。为了有效地防止质量失控,业主往往委托监理工程师实现对工程承包商的监督和管理。然而由于业主、监理和承包商的目标取向不尽一致,承包商对利益的过分追求有时会导致机会主义行为,表现为在施工过程中偷工减料和粗制滥造。而监理也有可能存在与承包商串通合谋的行为,这将严重损害业主乃至用户的利益。为此,业主还必须加强监督,在说服教育的同时辅之以经济罚款等手段。这在实际工作中也确实取得了一些效果。本文运用博弈论对这一问题进行分析。 1 建筑参与者的行为对设计项目质量的影响 建筑项目施工过程涉及到的行为主体主要包括业主、承包商、工程监理等。各方行为的相互作用对工程质量的影响非常大。 1.1 欺骗业主、取利益 工程施工过程中,由于承包商比业主掌握有更多的专业知识及各种技术方案和质量标准,承包商最清楚自己具备的工程技术水平,也最清楚自己从事工程建设中的人、财、物等的投入和转化过程。也就是说,承包商拥有不被业主所知道的私人信息。承包方是理性的“经济人”,有自己的利益追求。为了追求自身利益最大化,很可能利用这些私人信息采取偷工减料、层层转包等手段欺骗业主,谋取高额利润。而业主即使预见到承包商会作出如上降低工程质量的行为,委托监理工程师实现对工程承包商的监督和管理也难以完全防范。 1.2 工程理理工商自身的原因引起的监 由于业主不能直接全过程观察施工承包商的具体运作,工程建设的不确定因素较多。特别是隐蔽工程,一旦完成转入下道工序,将很难再进行检查和验证。所以要依靠监理单位的检查,通过过程监督实施管理和控制。由于工程监理也是理性的“经济人”,有自己的利益追求。当工程监理的行为不能被业主完全观察时,在自身利益最大化的驱使下,工程监理一方面可能利用信息优势,选择偷懒的方式,发生隐藏行动的道德风险;另一方面,也是实际中主要的情况,监理商具备实力,如果按合同规定认真监管,承包商的任何违规行为都逃不过监理方的监督。承包商为了追求高额利润可能违背自己的职业道德,通过物质手段收买监理方;而监理单位同样为了追求超额利润,也有可能违背自己的职业道德,选择与承包商合谋串通,从而严重影响工程项目的质量。 1.3 理顺当事人的职责 由于业主、监理和承包商的价值标准或目标都是最小成本约束下的最大预期效用。承包商和监理方是理性的“经济人”,有自己的利益追求。为了追求自身利益最大化,很可能利用这些私人信息欺骗业主,以损害工程质量为代价,谋取高额利润。因此,业主能否实现预期目标,除了承包商的因素外,还取决于监理单位的尽责程度。同时还必须大力加强监督,保证承包商和监理尽责完成建设任务。而现实中,业主由于建设任务繁重、时间紧迫,大多数有许多标段要同时管理。因此,监督工作难以保证时时刻刻都能到位,许多监督都是以抽查为主,这就给承包商和监理串通合谋提供了可能。 2 人民家庭公民共同承担体的监管 博弈三方主体分别为业主方、监理单位和承包商。监理单位受业主方委托代替业主方对工程进行管理,同时监理单位接受业主方的监督。监理与承包商则是监督与被监督的关系。 2.1 严格履行合同时 假定承包商有2种可供选择的策略:{偷工省料,规范施工};监理单位有2种可供选择的策略:{检查,不检查(串通合谋)};业主方也有2种可供选择的策略:{监督,不监督};同时监督的结果有2种:{检查出承包商偷工省料或监理串通合谋,未查出承包商偷工省料或监理串通合谋}。 假定仅考虑同承包商与监理单位按照规范严格履行合同时,各方的支付与承包商寻租时各方支付的变动值来表示各方的支付。严格履行合同时,各方的支付为0。 若承包商在偷工省料得逞的情况下可得的收益为B,业主方的损失为fB。f为承包商偷工省料得逞时业主方的损失扩大系数,此处反映工程的关键性。 承包商向监理单位提供R (RB)的租金,C为业主方监督的成本,r为业主对监理检查出承包商有偷工省料行为的奖励系数。 当承包商与监理单位未正常履行职责时,业主方监督,并且监督发现问题,对监理的收益予以没收,并给予k1R的惩罚,没收承包商的收益,并处以k2(B-R)的惩罚。其中k1,k2为对两者的惩罚函数,此处简化为线形函数。 Ps为承包商与监理单位进行寻租活动的概率,Pj为业主方监督监理单位的概率,PF为业主方监督,并且检查出承包商与监理进行寻租活动的概率。 在此假设下分析三方博弈所有可能的情况: 2.1.1 三、三、三、三、三、三、三和五、三和五期b-r的合作 (1)承包商规