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政府采购制度的法与经济学专 2011年2月，日本金融政策研究所出版了《金融评论》第二卷第224号，该杂志是《公共采购制度的法律和经济》（专业书籍）。著名日本东京大学法学系院长神田秀树教授和一桥大学创新研究中心西本木教授担任该职务。3该专辑围绕日本政府采购制度的焦点问题与最新研究动向进行了细致深入的分析, 其中的一些研究方法或建议决策值得我国借鉴与思考。 研究动向 金本良嗣教授4在专辑的序论中分析日本政府采购的最新动向时指出, 日本政府采购改革实际上是以反对受贿、串标等不光彩事件为契机而推进的, 主要可分为两个阶段。第一阶段以政治家为主体, 即以1993年原自民党副总裁金丸信等逃税的“金丸事件”及其后相继揭发的地方公共团体领导们 (前仙台市市长、三和町町长、茨城县知事、宫城县知事) 的受贿事件为导火线, 主要致力于推进公共事业领域的投标、合同制度的改革, 代表性举措包括引入大规模工程的一般竞标和废除工程完成保证人制度。第二阶段系最近以与“官僚下凡”5配套的官制串通6事件居多, 并且除公共事业外, 涉及物品和服务的官制串通案件 (例如2009年车辆管理工作官制串通案和2010年航空自卫队订购事务用品官制串通案等) 开始增多。在这一背景下, 政府采购的改革朝着缩小订购人裁量的方向推进, 其代表性举措不仅扩大到大规模工程的一般竞标, 而且将其扩大到中小规模工程以及公共工程以外的领域。 然而, 伴随着向一般竞争的移转, 也带来了一系列令人担忧的问题。在本期的《政府采购制度的法与经济学 (专辑) 》中, 学者们围绕着迄今为止改革中未取得顺利进展的日本政府采购的“效率化”这一焦点, 详细阐释了对今后发展有重要意义的若干问题。其中, 主要问题归纳为以下三个方面: (1) 为达成“物有所值” (value for money, VFM) 这一目标, 应如何改革政府部门的治理 (governance) 与责任 (accountability) 的结构? (2) 如何处理政府采购的经济性原则与附带性政策的关系? (3) 如何处理政府采购与反垄断法之间的关系?以下将围绕这三个方面对学者们的观点进行综述。 焦点问题之一:目标VFM的治理与责任 本专辑中, 学者分别从不同角度对该问题予以阐释。神田秀树等的论文7围绕“谁何时应发挥裁量”这一焦点, 以“谈判”和“分割订购”为例, 从“内部统制”的观点出发, 试图在这一全新的视角下探讨国家合同的权限、责任、职务分担的方式。所谓“谈判” (negotiation) , 系指在订购机关公告采购议案后, 根据订购机关与投标参加人之间的相互作用而决定该采购议案中所采用技术的程序。所谓“分割订购”, 系指将订购规模分割变小而履行合同的方法。论文指出, 无论是“谈判”抑或“分割订购”, 其核心均为各省各厅的长官在组织内部如何统制其职员的裁量之问题。所不同的是:“谈判”的问题点是在订购机关公告采购议案之后的职员裁量, 而“分割订购”关注的是在订购机关公告采购议案之前的职员裁量。以“内部统制”为参考, 神田秀树等就如何实现政府采购中合同行为的权限和责任的明确化以及在合同事务上职务分担的适当化提出了若干建议。例如就根据WTO《政府采购协议》第14条引入“谈判”时合同负责官员等的裁量而言, 各省各厅的长官负有发出明确该谈判裁量范围的训令/通知。怠于履行该义务而造成国家损失的, 各省各厅的长官不得免责;又如, “分割订购”中对中小企业政策的考虑应作为内阁的事务。内阁府应写明有上述特别考虑的采购议案, 并将其分割后公告, 公告之后的合同事务由内阁委托给中小企业厅的长官, 并由其再以训令/通知的方式向下属的合同负责官员等作出使之实行合同事务的事务分担。 西口敏宏等的论文8关注的是政府采购中“原价管理”这一环节。论文指出, 在当今包括政府采购品种在内的产品开发中, 由于应发生的原价已全部在设计阶段作出, 因此不论对制造阶段的原价实际发生额进行怎样的控制, 亦无法进行充分的原价管理。政府采购系由自国民处收集的税金筹集而进行的, 效率性使用税金可谓是国家和地方自治体等公共部门理应负担的义务。为实现政府采购效率化, 须有追溯到来源阶段的管理, 将原价予以一定幅度以上的节约。为此, 西口敏宏等的论文在学习研究民间 (丰田汽车所开发的“原价计划”) 和欧美等海外国家 (例如英国国防省的ITP (integrated project team) 多功能小组) 的最佳实践 (best practice) 的基础上, 探讨在政府采购中引入原价计划以及部门横断性组织的意义和适用性。 田中秀明等的论文9通过对英、美、日三国政府部门的财务和会计责任的比较分析, 从更广的责任角度试图阐明“为何在日本政府部门的效率化推进不了?”的理由和面对的问题。论文认为日本