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论自然垄断行业的政府规制 一、 自然垄断理论的概念 1、 自然垄断的概念由来 英国古典经济学家约翰斯托尔特穆尔在《政治经济学原则》中解释了自租的概念。他认为, 地租是自然垄断的结果。因为“生产所必需的条件是劳动、资本和自然的要素。除了劳动者和资本家以外, 只有一种人, 必须经他承诺才能生产, 因此, 他可以要求分得一部分生产物, 作为承诺的代价。只有这种人, 在社会制度上, 对于某种自然的要素, 拥有独占的权利。在可以被占有的各种自然的要素中, 土地是主要的要素。对于使用土地所付的报酬, 叫做地租”。在这里, 穆勒看到了对自然要素的垄断所产生的结果, 尽管这种垄断权力源于某种社会制度, 但它一旦占有最稀缺的自然要素——特别是土地, 就会产生租金。穆勒把地租的形成原因归结于制度和自然要素的稀缺性。但是, 仅有制度还难以形成租金。因为制度可以形成对所有自然资源的垄断, 而稀缺程度弱的自然资源就不会产生租金, 比如空气。显然, 穆勒是从自然资源的特性上来理解自然垄断的, 这和我们今天对自然垄断的流行说法大相径庭。 1887年, 亨利·卡特·亚当斯 (Henry Carter Adams) 在《政府与产业行为的关系》一文中讨论了自然垄断问题。按照不变的规模效益、下降的规模效益和上升的规模效益三种状况, 他把产业分为三种类型, 他认为, 对第一、第二产业类型可以运用市场竞争机制, 但对于规模效益递增的产业应该实行政府管制。亚当斯把自然垄断的定义简化为产业的规模经济技术状况。他是最早主张对自然垄断实行政府管制、以实现社会福利最大化的学者之一, 他把政府管制看作是维护大规模生产优势, 同时, 也是保护消费者免受垄断企业滥用垄断力量而造成损害的重要手段。 1937年, 理查德·T·伊利 (R ichard T.Ely) 提出了有关自然垄断的不同观点, 他把自然垄断分为以下三类:第一, 依靠独一无二的供应资源 (如某种珍稀的矿藏) 而形成的自然垄断;第二, 以秘密或特权 (如专利) 而形成的自然垄断;第三, 由于业务上的特性而产生的自然垄断。并且, 他认为铁路和公共设施等最重要的自然垄断就是第三种类型的自然垄断。在伊利看来, 自然垄断可以定义为“不可竞争性”, 这种“不可竞争性”可能来源于生产的规模经济状况, 但他认为, 还有其他因素会使竞争“自我破坏”, 因而, 垄断是较好的供应来源, 因为它更稳定, 有更高的效率。 由此可见, 早期的经济学家虽然提到了自然垄断这个概念, 也从经济学角度谈到了规模经济, 但是, 他们更多的是从自然因素或自然条件的角度来阐述自然垄断的, 或者把这两种因素并列在一起, 共同作为自然垄断的成因。由于这一时期从经济特性来研究自然垄断的理论尚处于早期, 还不系统, 因此占主流的是自然条件决定论。其特点是:更多地从自然因素的角度来探讨自然垄断问题, 把自然垄断的成因主要归结于自然条件, 而从经济特性的角度来研究自然垄断理论的较少, 把规模经济作为自然垄断的唯一成因就更少了, 并且不成熟。 2、 自然垄断的概念 与早期的自然垄断理论不同的是, 现代经济学已不再满足于从自然条件或是自然因素的角度来探讨自然垄断问题, 而基本上是立足于经济观察视角, 从规模经济的角度来理解和阐述自然垄断理论。 克拉克和米勒 (ClarksonMiller) 认为自然垄断的基本特征是, 在一定的产出范围内, 生产函数呈规模报酬递增 (成本递减) 状态, 即生产规模越大, 产品的单位成本越小。由于规模经济的存在, 单一企业的平均成本会随着产量的增加而持续下降, 产量越大, 成本越低, 单个企业进行生产会导致成本最低。如公式 (1) 所示, q表示产量, C (q) 表示成本函数, 产量q变化量为1λ≤1+ε时, 有: 由公式 (1) 看出, 在产量q附近存在着规模经济效益。把公式 (1) 两边同时除以λq可以得到: 由公式 (2) 看出, 平均成本是下降的。 在这种情况下, 自然垄断的产生是自发性的, 如果政府不施加压力进行干预, 有这样特征企业的成本优势就可以保证该企业维持其垄断地位。因此, 由一个企业大规模生产, 要比由几个较小规模的企业同时生产能更有效地利用资源。以图1加以说明。 在图1中, 某产品在竞争条件下的市场供应曲线是若干家企业的ΣMC, 它是这几家企业边际成本曲线的水平加总线;PC是均衡价格;QC是均衡产量。若假定这几家企业被一家垄断企业所替代, 如果确实存在巨大的成本优势, 新的边际成本曲线 (即垄断者的MC) 将全部落在原来的产品供应曲线之下。垄断者若以边际收益等于边际成本的原则确定产量Qm, 并制定相应的价格Pm, 就能以较低的价格提供更多的产品, 从而能增加社会福利。 保罗·萨缪尔森和威廉·诺德豪斯认为, 当规模经济和范围