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胡关金好走有深路 2014年，对于曾经的金融行业的“富人”来说，这是一个微妙的秋天。 恰如一句歌词所唱:“人生如江湖,休管你到底钓起了几江春雪,又捞住了几湖秋月,春秋不在江湖在,倒是江湖人更迭不休。” 这是坎坷的一年。随着债市反腐风暴的不断升级,涉及到债券市场各个层面存在的腐败情况都相继都被调查,不仅现任的众多知名券商高管被拉下马,就连辞职四年的“券商教父”胡关金也遭到刑拘。 与此同时,券商们今年的“家事儿”也层出不穷。首先是两大股东的口水战,让方正证券忙得焦头烂额;而中金总裁朱云来的辞职无疑是一颗重磅炸弹,公司的上市计划或将面临推迟的命运。 企业性质:胡关金 自2010年初请辞银河证券总裁至今,券商界教父级人物胡关金阔别公众视野已近四年。谁也不会想到,胡关金竟然会以这样一种方式重新亮相。 11月5日,一知情人士声称:“胡关金于上周末被哈尔滨警方带走,至今未有任何消息。” 当天另一位接近此案的知情人士透露:胡关金涉及的是近期债市反腐窝案中的一则关于企业债一级市场发行承销腐败案。“而这是一桩2005年的旧案了”上述知情人士如是表示。 这单企业债或为2005年北方联合电力有限责任公司债券,该笔企业债由华西证券和海通证券联合担任主承销商。那么胡关金与这一单“05年的企业债”又有何关系呢? 记者了解到,彼时华西证券固收部门的负责人正是日后叱咤国内债市的“女王”孙明霞,而时任华西证券总裁兼法人代表的正是胡关金。 2013年下半年,宏源证券因内部人事斗争而发生内讧,有举报称宏源证券内部认购由宏源证券发起设立的结构化理财产品涉嫌违法。这一事件引发了审计署对多家券商的结构化理财产品这一券商通道业务的全面细致审计。 2013年10月,孙明霞落马,这位在债券市场中拥有众多裙带关系的昔日“债券女王”被顺藤摸瓜地牵连出了更多的人。有消息称,在孙明霞供出的名单中,就包括了她昔日的老上司胡关金。 国海证券投行业务面临紧张的原因 债券反腐风暴不仅仅只殃及了胡关金。今年10月14日,国海证券接到检察机关口头通知,公司总裁齐国旗被检察机关刑事拘留,副总裁陈列江协助调查。债券市场因此再度陷入紧张和恐慌。 截至记者发稿时,尚未有消息说明齐国旗被批准逮捕的缘由,但业内普遍认为与债市反腐有关。记者了解到,债券承销在国海证券投行业务中占据举足轻重的地位。2014年上半年,公司共完成17家主承销项目的发行承销工作,其中非公开发行股票项目1个,债券项目16个,但同期公司投行收入同比下滑36.74%,只有9493.66万元。 涉案由杨辉个人行为,未涉及相关业务 2013年4月21日,中信证券固定收益部董事总经理杨辉因个人在债券交易中的违规行为,被公安机关以涉嫌“向非国家工作人员行贿”的罪名正式批捕。 知情人士透露,案件系杨辉个人行为,没有涉及中信证券及相关业务。据前述知情人士说,杨辉案的具体情况是,其利用妻子开立的一个丙类账户,与涉案的甲类账户机构包括辽宁某农村信用联社、威海某商业银行一起进行了一些违法违规的操作。在该案件中,杨辉是主犯。由于杨辉在中信证券负责研究工作,并无交易和销售权限,司法部门暂未发现杨所控制的丙类账户发生了与中信证券相关的业务往来。 北京:正清打造董事会和监事 今年11月3日,北京政泉控股有限公司(下称北京政泉)一纸声明,让一场本应在密室解决的纠纷,公之于众。 北京政泉在声明中称,北大方正集团有限公司(下称北大方正)CEO李友和副总裁郭旭光,涉嫌利用内幕交易,买卖北大医药(000788.SZ)股权,获利3.55亿元。而北大方正和北京政泉,恰是方正证券的前两大股东。 一波未平,一波又起。因为董事会改组事宜,双方的交恶再度升级。今年9月,方正证券发布了公司两位独董辞职的公告,公司需要在90日内完成补选董事。11月4日,政泉控股向公司董事会发函,要求董事会尽快召开股东会,依法改选董事会和监事会。 11月7日,方正集团致函公司董事会,称于近期收到的相关资料反映出政泉控股确实存在实际控制人披露不实的可能,提请公司董事会就此进行核实。 对此,11月9日,方正证券召开了董事会,并形成了相关决议,表示将依法依规补选独立董事。而方正集团提请专项核查政泉控股实际控制人问题,方正证券董事会建议于核查事项有明确结论后,启动董事会和监事会改选工作。 “被救助者”朱云来 10月14日,中金公司正式对外宣布,任职中金公司的朱云来辞去公司总裁及管理委员会主席的职务,由首席运营官林寿康代为履行总裁职务。至此,朱云来结束了在中金公司16年的任职生涯。 与此同时,朱云来写给内部员工的离职信流传出来。“我熟悉你们中的太多人了,但也有点遗憾还有很多人没来得及变得那么熟悉,因为公司发展太快了。”朱云来在信中称,作为中金公司的CEO是职业生涯中最重要的一段时间,也是最高兴的一段时间。 现年57岁的