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QES三体系内审检查表-含审核记录

三体系内审检查表

QES三体系内审检查表-含审核记录全文共1页，当前为第1页。文件编号：QES-9.2-05

QES三体系内审检查表-含审核记录全文共1页，当前为第1页。

ISO9001条款及要求

14001条款及要求

45001条款及要求

检查内容

检查结论

4.1理解组织及其环境

4.1理解组织及其所处的环境

4.1理解组织及其所处的环境

Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？

2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？

E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？

E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？

E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？

1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。

2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。

3.公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险。

4.2理解相关方的需求和期望

4.2理解相关方的需求和期望

4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望

Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：

?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性

?已与顾客或外部供应商达成的合同

?行业规范及标准

?和社区团体或非政府组织的协议

?法规法案

?备忘录

?许可，执照或其他授权形式

?监管机构发布的制度

?条约，公约及草案

?和公共机构及顾客的协议

?组织要求

?自愿原则或行为规范

?自愿标示或环境承诺

?组织契约合同的承担义务

E:与QEO有关的相关方是谁？

这些相关方的有关需求和期望有哪些？

这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？

有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？

1.收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需。

2.顾客的要求在合同中有记录。

3.有纸质版合同。

4.相关方的要求满足。

5.符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。

6.通过培训等方式，传达满足顾客和法律法规要求的重要性；通过制定质量环境方针和目标

7.定期召开管理评审；配备体系运行所必须的资源。

4.3确定质量管理体系的范围

4.3确定环境管理体系的范围

4.3确定职业健康安全管理体系范围

Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；

2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？

E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？

E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？

S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？

1.确定公司质重管理体系的范围，及相关的环境管理活动和职业健康安全管理活动，在管理体系中已识别相关方因素。

2.建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了质量记录清单

3.在管理文件、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明确要求并形成了应急预案。

4.4质量管理体系及其过程

4.4.1

4.4环境管理体系

4.4职业健康安全管理体系

Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？

E:企业如何保证EMS体系有效运行？

是否考虑了4.1和4.2的内容？

是否包括了变更的策划？

1.公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。

2.通过管理目标的考核确保体系的运行。

3.变更的策划体系文件中已做明确。

4.4.2

Q：1、公司是否形成管理体系文件以支持体系运行？

2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？

公司有管理体