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私募产品代销标准及引进流程私募产品代销标准及引进流程共22页，您现在浏览的是第1页!

目录一、私募业务主要类型二、融资类私募产品代销标准及引进流程四、私募业务销售收入构成及政策支持三、种子基金业务引进标准及流程私募产品代销标准及引进流程共22页，您现在浏览的是第2页!

一、私募业务主要类型

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二、融资类私募产品代销标准及引进流程

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2、定量标准（1）收益率方面指标年化收益率、绝对收益率、相对收益率、阿尔法收益率（2）风险度方面指标波动率、回撤率、夏普比率、索提诺比率（3）投资策略及执行标准纪律性、及时性、准确性、分散化

二、融资类私募产品代销标准及引进流程

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3、风控标准标准要素风控标准盈利模式

（投资策略）盈利模式(投资策略）成熟、清晰产品封闭期3年以内，超过3年的应有回售条款杠杆率权益类产品投资为主的，杠杆率（最大资产规模/产品规模）小于2；固定收益类产品为主的，杠杆率（最大资产规模/产品规模）小于5。结构化产品不受此限制产品风险收益特征产品风险收益特征清晰，产品涉及的不同主体风险收益基本均衡预警线与平仓线设置预警线、平仓线；公司代销份额承担的风险可测可控增信措施对于以套利、风险对冲策略为主或以固定收益投资为主的较低风险产品，投顾团队跟投份额占产品总规模的比例不小于5%，且设置较高止损线。注：首期产品运作良好并按同种策略发行新的产品的，或过往产品1年内最大回撤不超过5%且业绩排名居市场同策略产品业绩排名前30%的投顾团队,或曾为公司带来或即将为公司带来较大贡献的投顾团队，跟投要求可以降低。对于以权益类证券及衍生品方向性投资为主的中等或较高风险产品，投顾团队跟投份额占产品总规模的比例不小于10%，或约定在产品亏损时首先承担损失的至少5%。注：首期产品运作良好并按同种策略发行新的产品的，或管理的产品连续两年在市场同策略产品业绩排名前30%的投顾团队，或曾为公司带来或即将为公司带来较大贡献的投顾团队，跟投要求和首先承担损失的比例可以降低。二、融资类私募产品代销标准及引进流程

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2、分支机构引荐私募投顾的上报流程

注：整个流程需4-5周时间。提交提交系统可对接3个工作日内不通过，退回说明原因通过提交分支机构分公司/中心营业部机构业务部项目初审李真实地调研、撰写工作底稿、尽调报告、风险评级等材料提交通过风险管理部法律合规部合同签署证监会报备产品上线发行3个工作日内不通过，退回说明原因尽调材料股票管理型产品孙红量化对冲产品张柳霞唐泽峰种子基金范婷婷项目经理对接产品适销小组引进约2周约1周约1周约1周交易系统对接可行性姜海宁提交初审通过提交通过初审二、融资类私募产品代销标准及引进流程私募产品代销标准及引进流程共22页，您现在浏览的是第7页!

三、种子基金业务引进标准及流程

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指标类别指标筛选标准备注投研团队投资年限核心人员投资年限不少于5年投资业绩近3年历史业绩位于市场私募基金产品前1/3如无3年业绩，则从产品成立至今测算合规监管监管处罚近3年没有因违法违规行为被相关机构调查，或者正处于整改期间不良记录近3年在税务、工商等行政机关无不良记录公司声誉近3年无到期未偿还债务、未发生到期不履约现象，未出现重大客户投诉和媒体负面报道情况产品策略相对收益拟发行产品过往平均年化收益率高于历史同期同类产品的平均收益率绝对收益近3年平均年化收益率大于5%如无3年业绩，则从产品成立至今测算最大回撤拟发行产品历史最大回撤不超过10%适用于量化策略产品夏普比率近2年夏普比率不低于1.5

（二）种子基金业务的初筛标准

三、种子基金业务引进标准及流程

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三、种子基金业务引进标准及流程

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四、私募业务销售收入构成及政策支持私募产品代销标准及引进流程共22页，您现在浏览的是第11页!

产品业务私募产品费用支持额度费用的发放产品发行认购（1）根据认购金额给予费用支持，费用额度为认购金额的0.6%;封闭期在1年（含）以上的，原则上在产品成立后的次月一次性下发费用额度的100%；封闭期小于1年的，原则上费用额度分两次下发，在产品成立后的次月发放费用额度的50%，产品成立后的第13个月发放费用额度的50%。（2）如果收取了1%（含）以上的认购费，增加0.1%的费用额度。产