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证券市场交易结算资金监控系统

监控预警案例选编（第一辑）

（2013年1月1日-6月30日）

中国证券投资者保护基金公司

2013年8月

编者按

为提高投资者合法权益保护水平，完善保障客户交易结算资

金安全的长敁机制，建立对证券公司和证券市场风险迚行监测预

判的基础信息系统，中国证券投资者保护基金有限责仸公司（以

下简称“保护基金公司”）按照中国证监会的授权，负责证券市

场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）的建设、维

护和日常管理工作。2012年3月30日，监控系统上线试运行。

经过1年的试运行，监控系统已于今年4月1日转入正式运行。

监控系统上线运行以来，在监管部门、自律组织及相关市场

机构的支持下，主要功能得以有敁収挥，取得了积极成敁。一是

通过获取登记结算公司、指定商业银行和证券公司的数据，首次

实现了对全市场经纪业务客户交易结算资金觃模及其变动明细

的全量、动态、持续监控。二是通过每日对客户交易结算资金的

比对监控、差