参考学习资料 能源管理体系 QMS专业审核指导书 310402内航运输080118.doc

专业分析对照表(领域：QMS，类别代码：31.04.02)

序号

能力分析和评价系统要求

分析内容

1

专业特点（如：扩大业务范围相关

的产品实现的典型过程、环境因素

与影响、危险源等）的分析与风险

评估

流程附后

内航运输：

顾客群：以货主为主，有少部分货运代理

内航运输过程中的特殊过程为：船岸应急反应；关键过程为：船舶——特殊区域航行、恶劣天气航行、系泊作业、危险化学品货物装卸和积载、关键性机器操作和维护、稳性计算和海图修改作业等。岸基——船员调配、船员培训及证书管理、备件物料供应、船舶及设备修理安排等。

专业特点：（1）船舶航行质量的五大特性（安全性、经济性、完整性、及时性、服务性）中安全是质量之本；（2）船舶流动分散，管理难度大；（3）船舶及设备的技术状况至关重要；（4）船员工作环境特殊，船员素质要求高；（5）法律法规多且更新快。（6）船舶经营权和管理权开始出现分离现象。

资质要求：

（1）《水路运输许可证》由中华人民共和国交通部发证

如只管理，不经营则需《水路运输辅助服务许可证》由中华人民共和国交通部发证

（2）安全管理体系《符合证明》由中华人民共和国海事局发证

5．风险评估/重点关注：

船舶及设备故障风险：由船舶及设备故障引发的海损事故，可能会导致无法按要求完成运输任务。

应重点关注船舶及设备的日常维护保养、岸基的支持、船级社证书的有效期等。

应急情况处置风险：船舶发生火警、机损等应急情况因处置不当引发的事故，可能会导致无法按要求完成运输任务。应重点关注船岸应急预案的制定、应急训练和演习、日常培训以及对应急预案的评价和修改等。

船员素质风险：应重点关注船员的各类证书的有效期、上船前的规章制度培训、上船后的职责熟悉培训等。

2

适用的法律法规要求

附后

3

认证人员管理能力和专业能力的

需求分析和资格准则

认证人员需要熟悉了解内航运输的国家相关法律法规要求和行业要求。

专业能力：1)具备内航运输行业的专家；或2)具有内航运输专业/外航运输专业的级别审核员。

4

认证人员管理能力和/或专业能力

的培训需求分析

认证人员应培训学习《国际/国内船舶运输服务专业审核指导书》或经专家培训，学习内航运输业务流程、国家法律法规要求和行业要求。

5

专业审核指导性文件编制需求分

析（必要时需编制作业指导书）

与外航运输相似，可参考《国际/国内船舶运输服务运输专业审核指导书》，结合本分析，不需要单独编写专业审核指导书。

编制：张建文评审：

附一：

内航运输业务流程

新业务设计

新业务设计

合同评审（揽货）单证及保险港口作业/装货

合同评审（揽货）

单证及保险

港口作业/装货

船舶及设备管理

船舶及设备管理

港口作业/交货船舶营运

港口作业/交货

船舶营运

安排船舶

安排船舶

船员管理

船员管理

航行保障日常维护船期控制

航行保障

日常维护

船期控制

应急准备通导管理船舶修理船员招聘

应急准备

通导管理

船舶修理

船员招聘

防止污染货物控制备件物料管理

防止污染

货物控制

备件物料管理

船员培训

船员培训

船员调配

船员调配

附二：

适用的法律法规

上海港防止船舶污染水域管理办法

老旧运输船舶管理规定

水上无线电通信规则(2004年版)

船舶遇险紧急通信处置细则

中华人民共和国海洋环境保护法

中华人民共和国防止船舶污染海域管理条例

中华人民共和国船舶登记条例

GB3552-83船舶污染物排放标准

中华人民共和国船舶载运危险货物安全监督管理规定

运输船舶消防管理规定

中华人民共和国船舶安全检查规则（1997）

中华人民共和国海上交通安全法

中华人民共和国海商法

中华人民共和国港口法

中华人民共和国消防法

危险化学品安全管理条例

中华人民共和国国际海运条例

中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则

中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定

中华人民共和国船舶最低安全配员规则

中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则

中华人民共和国海船船员值班规则

中华人民共和国船员条例

1972年国际海上避碰规则及其修正案