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证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。

A.代收期货保证金

B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易

【答案】C

2.下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】B

3.内幕信息的知情人包括（）。

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

4.期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货公司

D.客户

【答案】B

5.另类子公司开展业务，应当遵循的基本原则不包括（）。

A.稳健经营原则

B.诚实守信原则

C.坚持专业化投资原则

D.增强自我约束能力

【答案】D

6.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】A

7.根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】A

8.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】B

9.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10.基金监督机构包括()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

11.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

12.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。

A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C.直接向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬

【答案】A

13.以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。

A.信息告知

B.损失补偿

C.风险警示

D.适当性匹配

【答案】B

14.下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②④⑤⑥⑦

【答案】A

15.（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】C

16.（2016年真题）证券业从业人员不得从事的活动有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

17.仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。

A.250％；300％

B.250％；250％

C.300％；300％

D.300％；250％

【答案】C

18.私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（）。

A.国债

B.央行票据

C.对外贷款

D.投资级公司债

【答案】C

19.公司可以回购股份的情形不包含（）。

A.减少公司注册资本

B.与持有本公司股份的其他公司合并

C.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券

D.某股东撤资

【答案】D

20.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格考试。

A.6个月内

B.1年内

C.2年内

D.5年内

【答案】