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知识产权与技术创新

本章概述了知识产权在绿色技术发展中的角色，专利制度对中国绿色技术的发展是促进还是

阻碍？每个绿色技术领域都有其独特的竞争格局。因此，知识产权的角色在不同的绿色技术

领域也有所不同。这一章，我们试图阐明在风电领域、LED照明领域和太阳能光伏领域，知

识产权是如何同技术创新相互作用的，以便为了解知识产权在绿色技术发展中的角色提供一

些思路。

一风电领域

（一）创新跟不上产业发展速度使得专利活动不活跃

中国风电产业始于20世纪90年代，那时产业的整体创新能力还处于非常低的水平，只有数

量有限的几家研究机构涉及此领域的技术研究，明显无法支持产业的发展。在中国政府出台

了一系列支持风能产业的政策之后，产业的创新能力才开始有所提高。然而风机市场如此快

速的发展并没有给产业足够的时间去创新。当时，对于中国企业来说，它们面临一个生死攸

关的两难选择：如同和时间赛跑一样，如果创新的速度无法赶上市场发展的速度，那么企业

会失去市场。大部分企业都无法做到利用自主创新来满足市场的需求，所以大都选择从二级

公司购买技术。相较于市场现状和国际上领先的竞争者，大多数中国企业的创新能力都是落

后的。比如，中国的研究机构和研究人员的数量均远低于国外，这可以从此领域的专利申请

情况中得到印证。在过去的十年中，虽然专利申请有所增加，但是总体知识产权组合依旧不

足，在海外的专利活动尤为稀少。

目前，产业发展的速度减缓，并且由于出现产能过剩，竞争日益激烈，这使得企业必须通过

高质量和更好的服务来获得市场。所以，创新比任何时候都重要。

（二）知识产权制度对技术创新和扩散的影响取决于是否遵循经济合理性以及是否维持动

态平衡

知识产权制度若能维持发明者和公共利益之间的平衡，就是具有经济合理性的。这样，既可

以促进技术创新也有利于技术扩散。相反，如果发明者披露的专利技术细节不充分，专利在

促进后来者进行创新活动的作用就会被削弱；如果专利保护的范围过宽，技术改进的空间就

会被压缩，技术扩散的不确定性和风险也会上升；而专利保护范围过于严格则会伤害发明人

的创新积极性。一旦出现这些情况，就会对技术创新和转化造成负面影响。相比于一个不合

理的、不平衡的知识产权制度，一个合理的、平衡的知识产权制度可以更好地服务于技术创

新和扩散。由于技术发展的速度和竞争的特点不同，专利制度的平衡点在各领域是不同的。

在风能产业，我们观察研究了上述规律的作用情况，结论是如果符合这种规律，那么知识产

权制度会对技术转化产生积极影响；反之，若制度有漏洞，则会带来消极影响。

因此，知识产权制度若出现下述情况，将会阻碍创新：

·专利披露不充分会侵蚀专利制度的合理性，对进一步创新带来直接影响；

·专利保护范围过宽会限制后来者的进一步创新和权利人滥用专利权的情况；

·由于风能产业发展迅速，对处于发展阶段的中国企业来说，专利保护期过长，不利于它们

进行技术创新；

·正在形成的“专利丛林”限制了所有风能企业的创新空间，包括中国风能公司。

在下述情况中，知识产权坚持其合理性，会对创新带来积极影响：

·披露充分和高质量的专利有利于后来者预测可能出现的技术问题；

·也有利于激励后来者去寻求更优秀的技术解决方案；

·促进风机制造领域的竞争；

·建立一个技术地貌分析的数据库，帮助企业更好地了解自己在竞争中所处的地位，并且能

够了解竞争对手的技术发展进程，制定相应的研发战略。

（三）知识产权许可、技术转让对创新可能产生的影响

中国风电领域的企业通过向欧洲的二级风能企业或技术企业购买图纸而获利，相当于让中国

企业能够站在别人的肩膀上发展，虽然不是巨人的肩膀，但也强过完全从零开始。

但问题和挑战依旧存在：

第一，由于高额技术转让费用，获得技术的企业出于收回成本的需要，被迫扩大生产和采取

价格竞争，使得在研发方面的投入不断减少。

第二，技术出让方出让的know-how缺少深度，比如，不包括设计软件，使得受让方依旧不

清楚深层的原理，对受让方的后续技术创新并没有多大帮助。

第三，出让方通常不允许对其设计做任何调整，这直接影响到技术在应用中的适应性和在创

新中的改善。

（四）困境中的一线希望

即使公司没有能力将其研发成果进行大规模生产，知识产权也能够保护自主创新的成果。公

司可以通过对外许可来收回研发资金，比如某中国风机制造厂商就是通过这种方式最终销售

出了其研发的技术，尽管其自身无法把该技术推向市场。

二LED照明领域

（一）中国在LED照明领域中处于价值链的低端，知识产权差距限制其创新能力

在LED照明领域，传统领先企业与新兴力量的知识产权地位相差