资产管理从业人员反腐倡廉与金融犯罪警示教育培训课纲.docVIP

资产管理人员反腐倡廉与金融犯罪警示教育

培训课纲

主讲老师：张绪才

【讲师简介】

张绪才老师，资深金融法律风险防范专家、法律培训师，北大博雅智库高级研究员、农金智库法律专家、中国财富传承管理师联盟理事。

张绪才老师长期从事金融法律实务及研究，办理过大量的各类诉讼和非诉讼案件，具有丰富的司法实践经验。长期致力于金融行业法律风险防控的研究和培训，运用深厚的法律理论功底和丰富的办案实践经验，为金融机构提供全方位的法律风险防控培训课程，帮助其找准法律风险点，及早防范，杜绝损失。每年讲课培训上百场、上万人次，赢得了广泛认同和赞誉。

【课程特色】

独特的专业优势：法律功底深厚、办案实践经验丰富，法律培训针对性、实操性强。

独特的讲课技能和风格：最大特点是不讲理论讲案例，不讲术语讲白话，案例故事化、故事情节化、情节实战化，防患未然、绝招制胜；对课件及案例进行精心设计，逻辑严密，构思巧妙，把法律知识融入到生活社会现象；讲课风格生动风趣，寓教于乐；讲解法律深入浅出、通俗易懂，听得懂、愿意听；综合运用文字、图片、影音、互动等方式，充分调动学员的积极参与互动、现场理解感悟，课堂气氛轻松活泼，摆脱了纯讲理论的刻板模式，取得了较好的效果。

【课程大纲】

第一部分清廉文化、反腐倡廉、金融犯罪概述

一、清廉文化的概念和清廉金融文化的核心内涵

二、反腐倡廉的最新形势及当前存在的问题

三、金融犯罪的概念与涉及的刑事罪名

第二部分腐败行为的主要类型

一、违反财经纪律的行为类型

二、违反中央八项规定精神的行为类型

案例分析：长城资管原副总裁胡某被“双开”：“靠企业吃企业”造成国有资产重大损失

第三部分金融犯罪的危害及罪名案例解读

一、受贿罪（非国家工作人员受贿罪）与行贿罪

案例分析：中国华融资产管理公司原党委书记、董事长赖小民案

案例分析：衡阳程某某行贿案

二、贪污罪（职务侵占罪）

案例分析：某资产管理公司综合办公室原主任安某犯贪污、挪用公款罪被判刑。

三、非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪

案例分析：将不良债权等包装成高收益理财产品非法集资近110亿，中亿国星诈骗案实控人被判无期

案例分析：北京某资产管理公司团队经理和业务员非吸获判

案例分析：上海华领资产因集资诈骗罪被判处罚金2亿，孙某被判无期徒刑

四、洗钱罪

案例分析：李某洲洗钱案

五、吸收客户资金不入账罪

六、金融凭证诈骗罪

第四部分金融业人员违法违纪行为发生的主要原因

1、选人用人把关不严，埋下道德风险隐患

2、职务原因拥有很多腐败便利

3、管理体制有漏洞和激烈的行业竞争提供了可乘之机

4、制约机制不完善，对权力监督不力

5、防范和查处上未做到两手抓、两手硬

第五部分反腐倡廉及预防金融犯罪的主要对策措施

一、源头控制没法犯

二、道德控制不想犯

三、社会控制不能犯

司法控制不敢犯

五、恪守职业道德、排查刑事犯罪风险——避免成为“九种人”

案例分析：

六、算好政治经济家庭人生七笔账

注：以上内容为正课内容，在案例剖析中举一反三、融汇贯通，加入与之关联的法律知识和实践操作内容，内容可作适当调整。