下5章·第1节 上市公司法人治理（C、监事及监事会）.pdf

第五章上市公司规范运作、信息披露及持续督导

第一节上市公司法人治理

C、监事及监事会

1-15监事的任职资格、产生程序

《公司法》

第一百一十八条……董事、高级管理人员不得兼任监事。

《上市公司章程指引》

第一百三十五条本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于

监事。

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，

被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5

年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业

的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，

并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

第一百三十七条监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。

第一百三十八条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监

事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行

政法规和本章程的规定，履行监事职务。

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1-16监事的权利义务

《上市公司章程指引》

第一百三十六条监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实

义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财

产。

第一百三十九条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。

第一百四十条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或

者建议。

第一百四十一条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损

失的，应当承担赔偿责任。

第一百四十二条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本

章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

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深交所‐《规范运作指引》

中小板主板创业板

第六节监事行为规范第六节监事行为规范第五节监事行为规范

3.6.1监事应当对上市公司董事、高级管理人员遵3.6.1监事应当对上市公司董事、高级管理人员遵3.5.1监事应当严格按照法律、行政法规、部门规

守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引、

《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和本所其他相关规定和公司章程，积极履行监督职责。

公司章程以及执行公司职务的行为进行监督。董事、公司章程以及执行公司职务的行为进行监督。董事、3.5.2监事应当关注公司信息披露情况，对公司董

高级管理人员应当如实向监事提供有关情况和资高级管理人员应当如实向监事提供有关情况和资事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监

料，不得妨碍监事行使职权。料，不得妨碍监事行使职权。督，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行

调查并