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新能源有限公司风险评估实施办法

第一章总则

第一条为建立覆盖新能源有限公司（以下简称“新能源公司”）各项经营活动的风险评估机制，规范风险评估实施行为，充分识别各业务环节面临的关键风险点并进行有效评估，提出风险应对与改进措施，合理规避风险，制定本办法。

第二条本办法适用于新能源公司本部各部门、各

发电场站。

第三条定义

（一）本办法所称“风险评估”是指在新能源公司

党群工作部指导下本部各部门和所属各场站对经营管理中

面临的风险点进行识别和分析，运用定量与定性的方法，评

估固有风险，再通过分析现有风险应对的管理措施及控制活

动的有效性，评估剩余风险，并提出管理改进行动计划的过

程；

（二）本办法所称“固有风险”是指在没有考虑控制的

有效性或其他风险管理措施实施之前就已经存在的风险；

（三）本办法所称“控制”是指通过直接降低风险（即

减少风险发生的可能性或者风险影响程度）和保障其风险应

对措施的有效实施，为企业实现目标提供保证的所有管理措

施、行动、流程或规章制度；

（四）本办法所称“剩余风险”是指现有的风险应对措

施不能消除的风险；

（五）本办法所称“全面风险评估”，是指在新能

源公司党群工作部协调组织下开展的，针对与新能源公

司总体目标相关的所有风险、涵盖新能源公司所有经营

活动领域的风险评估活动；

（六）本办法所称“专项风险评估”，是指由本部各部

门、所属场站针对特定目标进行的风险识别与评估活动，旨

在对新能源公司个别单位或领域的风险进行识别和评

估。

第四条原则

（一）全面性原则：风险评估活动应覆盖新能源公

司所有经营活动；

（二）重要性原则：风险评估过程中应重点关注影响经

营目标实现的重要风险领域；

（三）统一性原则：公司与上级公司采用统一的标准、

程序和方法进行风险评估，以确保结果的客观性、准确性及

可比性；

（四）前瞻性原则：对风险的评估应当具备前瞻性，风

险的评估应基于对历史数据的分析，并预测内外部环境的发

展趋势，以确保评估结果能反映出公司较长远的风险状况。

第二章管理职责

第五条党群工作部是全面风险评估工作的组织、计划、

协调与指导部门，其职责包括：

（一）建立风险评估工作的标准、程序和方法；

（二）制定全面风险评估的计划；

（三）组织、指导和协调各部门及所属场站按照规定开

展风险评估工作；

（四）组织本部各部门骨干人员成立风险评估工作小组，

由风险评估工作小组审核新能源公司本部各部门提交

的风险评估报告，汇总编制全面风险评估报告，并向新

能源公司风险管理委员会及上级公司法律与企业管理部

报告风险评估结果；

（五）为新能源公司的全面风险评估工作和专项风

险评估工作提供必要的技术支持；

（六）登记新能源公司风险管理台账；

（七）其他应承担的工作职责。

第六条本部各部门是在党群工作部的指导下执行全面

风险评估工作，并负责组织、执行专项风险评估工作，其职

责包括：

（一）编制本部门负责的风险评估报告并报党群工作部，

如一类风险涉及多个负责部门，需各部门会谈讨论形成一致

意见后，编制该类风险的评估报告上报党群工作部；

（二）各部门负责人应确保本部门编制风险评估报告的

准确性和适当性，并签字确认风险评估结果；

（三）本部各部门负责根据工作需要组织、协调专项风

险评估工作，编制专项风险评估报告并上报相关管理层；

（四）针对全面风险评估或专项风险评估中发现的剩余

风险，拟定相关管理改进行动计划报总经理批准后组织实施；

（五）登记本部门风险管理台账。

第七条本部各部门及各发电场站是风险评估的具体执

行者，在党群工作部统一计划、协调和指导下进行本部门

（场站）全面风险评估工作，其职责包括：

（一）负责识别和评估与其经营目标相关的风险情况及

其应对措施有效性，评估剩余风险的水平；

（二）按照全面风险评估计划规定期限将本部门（场站）

风险评估台账提交党群工作部；

（三）执行专项风险评估工作，负责识别和评估与其经

营目标相关的风险情况及其应对措施有效性，评估剩余风险的水平

（四）针对本部门（场站）风险评估中发现的剩余风险，

拟定相关管理改进行动计划报适当授权的管理层批准后组

织实施，以将风险降低到可接受水平；

（五）各部门及所属场站负责人应确保风险评估的准确

性和适当性，并签字确认风险评估结果。

第三章风险评估方法

第八条在开展风险评估的过程中，应根据评审对象的

不同，综合使用不同方法，风险评估可使用的方法主要有：

（一）访谈：对各级管理人员进行访谈调查，以了解潜

在的风险事件或相关的风险应对措施；

（二）评估调查表：风险评估人员根据评估的目的、对

象、范围等要素设计评估调查表，接受调查的员工对调查表

中的问题如实填报其对风险的看法、意见与建议等，风险评

估人员利用调查结果来评估风险和风险