股份公司ESG管理制度.docVIP

XX股份有限公司

ESG管理制度

第一章总则

第一条XX股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步加强ESG（环境、社会和公司治理）管理，积极履行ESG职责，推动经济、社会、环境和公司的可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告（试行）》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称的ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。

第三条本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、员工、合作伙伴、客户、供应商、经销商、社区组织和相关政府部门等。

第四条公司应当根据所处行业和自身经营特点，将ESG及可持续发展理念融入公司发展战略和经营管理活动，形成符合公司实际的可持续发展战略规划及工作机制；维护利益相关方合法权益，加强生态环境保护，积极履行社会责任，持续完善公司治理；并通过创新驱动未来、合作创造价值，以智慧绿色机械延伸人类力量，助力人类创造美好未来。

第五条公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，不定期评估公司ESG职责的履行情况，按照相关法规要求定期披露公司ESG报告，确保ESG信息披露的真实性、准确性、完整性、简明清晰、通俗易懂。

第六条本制度适用于公司及公司合并报表范围内的全资、控股子公司（以下简称“子公司”）。海外子公司应在满足当地法律法规规定的前提下，积极履行ESG的治理责任和义务，同时，公司有义务督促合营企业和联营企业根据相关指引持续提升ESG治理水平。

第二章ESG职责理念与原则

第七条公司积极履行ESG职责，努力实现社会效益和经济效益的协调统一。

第八条公司在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和员工的合法权益，诚信对待供应商、经销商和客户，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。

第九条公司以“智慧绿色机械延伸人类力量”为使命、以“成为世界领先的装备与技术解决方案提供商”为愿景，践行“客户至上，创新驱动未来；奋斗为本，合作创造价值”的核心价值观，积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，把新发展理念融入经营发展的各领域和全过程，通过在环境保护、安全生产、研发创新、公司治理、人才培养等方面的努力和实践，构建公司高质量发展新格局，推进公司国际化战略实施，推动全球装备制造业高质量发展，在为社会贡献力量的同时实现环境友好建设，彰显“自强不息；求真务实；开放包容；长期主义；使命必达”的企业精神。

第十条公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流，为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。

第十一条公司支持职工代表大会、工会组织依法行使职权。董事会、监事会和管理层应当通过多元化沟通交流渠道，听取员工对公司经营和涉及员工利益的重大事项的意见。

第十二条公司贯彻落实生态环境保护主体责任，将生态环保要求融入发展战略和公司治理过程，聚焦绿色环保、经济和智能化，持续推进行业低碳转型，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约等相关工作。

第十三条公司坚定践行创新驱动发展理念，持续加大研发投入，不断推动电动化技术的创新和应用，从而促进公司向高端化、智能化、绿色化转型。

第十四条公司应持续为战略实现提供最具竞争力的供应链资源和效率保障，打造以客户为导向的可靠、高效、全球化的供应链，并将绿色低碳理念融入应链，强化协同与赋能，致力于打造成高效供应链体系。

第十五条公司坚持客户至上，从客户诉求出发，基于客户全生命周期，以客户多元化需求为导向，洞察客户需求，为客户提供全系列、全生命周期和全价值链的产品、服务和解决方案，帮助客户创造更大的价值。

第十六条在保障持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时，公司应主动投身社会公益事业，积极参与定点帮扶、救灾助困、慈善捐赠和志愿服务等，履行相关社会责任。

第十七条公司应落实国家重大战略，积极参与海外项目建设，加强国际间合作，带动相关产业链协同发展。

第十八条公司应以构建世界一流公司治理体系为目标，遵守法律法规、规章制度及党建入章要求，保证公司治理结构的透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度，做好股东、董事、监事和高级管理人员的职责分工和监督，提高信息披露的质量和透明度，加强合规管理、内部控制和风险管理，防范