股份公司监察管理制度.docVIP

XX股份有限公司

监察管理制度

第一章总则

第一条为了充分发挥监察监督职能，确保国家法律法规、XX股份有限公司（下称“公司”）相关规章制度的贯彻与执行，加强公司廉正建设和反腐败工作，依法经营管理，防范经营管理风险，促进员工遵纪守法、合规履职，维护公司利益，促进和保障公平公正的工作环境，公司根据公司章程的规定，参照《中华人民共和国监察法》、《中华人民共和国监察法实施条例》等相关法律法规的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条公司监察审计部行使公司监察监督职能，依照本制度、国家法律法规对公司及分、子公司所有在职员工进行廉正、反腐败教育，以及贯彻执行法律法规和公司规章制度、违法违规违纪行为进行监督、监察。

第三条公司监察监督工作坚持以事实为根据，以法律法规为准绳，坚持权责对等，严格监督，惩戒与教育结合，宽严相济的原则。

第二章内部监察机构、职责和范围

第四条公司监察审计部为公司内部监察机构，在公司董事会领导下，在董事会审计委员会指导下，依照法律法规、本制度独立开展内部监察工作，独立行使监察权，对董事会负责，不受其他任何部门和人员的干涉和影响。董事会授信董事长负责管理监察审计部日常工作，包括且不仅限于监察审计任务书的签发、监察审计报告及审计建议的批准、监察处罚决定的批准等。

第五条监察审计部根据工作需要配备组织纪律和专业能力强、法律政策水平高、德才兼备的监察人员，监察人员应依照本制度及法律法规履行监督、调查、处置职责。

第六条监察人员依法依规履行监察监督职责，受国家法律和公司规章制度的保护，公司及分、子公司任何部门和/或个人不得拒绝、阻碍、干扰监察人员开展监察监督工作，不得对监察人员进行打击报复。

第七条监察审计部对公司及分、子公司所有在职员工开展多种形式廉洁教育，对职员合法合规履职、秉公用权、廉洁从业以及职业道德操守情况进行监督检查。

第八条监察审计部对公司及分、子公司中涉嫌贪污贿赂、滥用职权、利益输送、徇私舞弊以及浪费公司资财等违法违规行为进行调查，并作出调查报告。

第九条监察审计部对公司及分、子公司中所有涉及违法违规的员工依照公司相关制度和法律法规向公司董事会提出处分建议。

第十条监察审计部对公司及分、子公司中所有涉及履职不力、失职失责的领导人员向公司董事会提出问责建议。

第十一条监察审计部对公司及分、子公司中涉嫌职务犯罪的相关人员，向公司董事会提出处理建议，经公司董事会批准后，依法提交相关司法机构审查。

第十二条监察审计部向监察对象所在部门、中心、分子公司提出经公司董事会批准后的监察建议。

第三章内部监察审计部的主要权限

第十三条监察审计部在履行职责时，有权采取下列措施：

（一）要求被监察的部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务账目及其他有关的材料，进行查阅或者予以复制；

（二）要求被监察的部门和人员就监察事项涉及的问题做出解释和说明；

（三）责令被监察的部门和人员停止违反法律、法规和公司相关规定的行为。监察审计部及其部门员工对监督、调查过程中知悉的商业秘密、个人隐私，应当保密。任何单位和个人不得伪造、隐匿或者毁灭证据。

第十四条对监察调查中发现相关人员的违规违纪等不良信用行为和相关证据资料，应当据实记录并存档。

第十五条对监察中发现的损害公司利益的行为责任人，将调查事实及处理建议提交董事会，经董事会通过后，形成监察决定。

第十六条监察审计部依据有关规定作出的监察决定，有关部门和人员应当执行。监察审计部依据有关规定提出的监察建议，有关部门和人员应当采纳。

第十七条监察审计部对执行国家有关法律法规及公司规章制度较好、内部管理规范的单位、部门及人员，应当向公司董事会提出表扬建议，经董事会通过后给予表扬；对先进的管理经验和方法向董事会提出推广建议，经董事会通过后在公司范围内推广。

第十八条对控告、检举重大违法违纪行为的有功人员，建议董事会给予奖励。

第十九条监察审计部应关注被监察单位、部门或被监察人员对监察结果及主要负责人对相关事项处理决定的态度、执行情况。根据监察事项执行情况，由监察审计部报经董事会批准后对被监察单位实施后续监察，确定监察中发现的问题是否得到了恰当的解决。对于暂时无法解决问题的后续监察，及时告知并得到董事长的批准。监察人员应对相关的风险进行评价，并将后续监察的结果及相关的风险评价报告董事长。

第四章内部监察工作程序

第二十条监察审计部对于需要监察调查的事项，应进行初步审查，并根据初步审查结果报董事会立案。在立案后，根据监察项目实际情况，确定监察人员或成立监察小组进行调查。监察人员或监察小组应拟订监察方案（包括监察范围、内容、方式和时间等）和监察计划，经监察审计部领导审定后，通知被监察对象和其相应主管部门在限定时限内提供必要的工作条件和工作资料，以便监察工作的开展。

第二十一条监察审计部对于举报事项