QMST-QR-001年度内部审核与管理制度实施考核检查记录.docx

QMST-QR-001年度内部审核与管理制度实施考核检查记录

?一、审核目的

本次年度内部审核旨在评估公司质量管理体系（QMST）及相关管理制度的实施情况，确保体系的有效运行，识别改进机会，以持续提升公司的管理水平和产品/服务质量，满足法律法规要求及客户期望。

二、审核范围

涵盖公司质量管理体系所涉及的所有部门、过程及相关活动，包括但不限于采购、生产、销售、售后、人力资源、财务等部门，以及产品实现过程、管理职责过程、资源管理过程、测量分析与改进过程等。

三、审核依据

1.公司质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。

2.相关法律法规及标准要求，如[具体法律法规及标准名称]。

3.与客户签订的合同及协议要求。

四、审核计划

1.审核时间安排

本次审核为期[X]天，具体时间从[开始日期]至[结束日期]。

2.审核人员分工

|审核员|负责部门|

|---|---|

|审核员A|采购部、生产部|

|审核员B|销售部、售后部|

|审核员C|人力资源部、财务部、行政部|

|审核员D|质量管理部、研发部|

五、审核实施过程记录

第一天

1.上午

-首次会议

-审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法及审核日程安排。

-强调审核纪律及相关注意事项。

-各部门负责人及代表参加会议。

-采购部审核

-查阅采购计划、供应商评价记录、采购合同等文件，发现部分采购合同未明确质量验收条款。

-与采购人员交谈，了解到在选择新供应商时，对供应商的环保资质审查不够全面。

-现场观察采购物资的到货验收情况，发现验收记录填写不规范，存在缺项。

-生产部审核

-查看生产计划执行情况，发现部分产品生产进度滞后，原因是设备突发故障未及时维修。

-检查生产现场5S管理，发现物料摆放混乱，通道堵塞。

-查阅生产过程中的质量检验记录，发现个别批次产品的检验数据异常，但未进行深入调查分析。

2.下午

-销售部审核

-检查销售合同评审记录，发现部分合同评审流程执行不严格，评审时间较短，存在风险评估不足的情况。

-了解客户投诉处理情况，发现近期有几起客户投诉，处理进度较慢，原因是相关责任部门沟通不畅。

-查看销售业绩报表，发现部分销售人员对产品知识掌握不够扎实，影响销售效果。

-售后部审核

-查阅售后服务记录，发现维修记录不完整，维修时间、维修内容等信息填写不详细。

-现场检查售后维修工具及设备的维护情况，发现部分工具损坏未及时报修，影响维修效率。

-与售后人员交流，了解到对新产品的维修技术培训不足，导致一些复杂故障维修困难。

第二天

1.上午

-人力资源部审核

-审查员工培训计划及实施记录，发现培训计划针对性不强，部分培训内容与员工实际需求不符。

-查看员工绩效评估记录，发现评估标准不够明确，主观性较强，导致评估结果不够公正。

-了解员工职业发展规划情况，发现公司缺乏完善的员工职业发展通道，员工晋升机会有限。

-财务部审核

-检查质量管理体系运行的费用支出情况，发现部分质量改进项目的费用预算与实际支出差异较大，原因是预算编制不准确。

-查阅质量成本核算记录，发现质量成本核算方法不够清晰，部分费用归类不准确。

-与财务人员沟通，了解到对质量管理体系相关财务数据的分析不够深入，未能为管理层提供有效的决策支持。

-行政部审核

-查看办公区域的设施设备维护记录，发现部分设备维护不及时，影响正常办公。

-检查文件控制情况，发现文件发放登记不完整，部分文件借阅后未及时归还。

-了解公司的环境卫生管理情况，发现公共区域清洁不到位，存在卫生死角。

2.下午

-质量管理部审核

-查阅内部审核记录，发现上年度内部审核提出的部分不符合项整改措施落实不到位，未进行有效的跟踪验证。

-检查质量检验流程及标准执行情况，发现个别检验人