公司巡查工作制度.docx

公司巡查工作制度

?一、总则

1.目的

为加强公司内部管理，规范工作流程，提高工作效率，确保公司各项规章制度的有效执行，及时发现和解决问题，防范风险，特制定本巡查工作制度。

2.适用范围

本制度适用于公司各部门、各分支机构及全体员工。

3.巡查原则

-全面覆盖原则：对公司各部门、各业务环节进行全面巡查，确保无死角。

-客观公正原则：巡查过程中应秉持客观、公正的态度，如实反映问题，不偏袒、不隐瞒。

-问题导向原则：以发现问题、解决问题为出发点和落脚点，注重巡查结果的运用。

-持续改进原则：根据巡查发现的问题，分析原因，提出改进措施，不断完善公司管理。

二、巡查组织与职责

1.巡查领导小组

-组成：由公司高层管理人员组成，公司总经理担任组长。

-职责

-审批巡查工作计划、方案和报告。

-对巡查工作中的重大问题进行决策。

-监督巡查问题的整改落实情况。

2.巡查工作小组

-组成：成员包括公司内部审计、人力资源、行政等部门的人员，必要时可聘请外部专家。

-职责

-制定巡查工作计划和方案。

-具体实施巡查工作，包括查阅资料、实地走访、人员访谈等。

-撰写巡查报告，提出问题和整改建议。

-跟踪督促问题的整改落实情况。

3.被巡查部门职责

-配合巡查工作小组开展工作，如实提供相关资料和信息。

-对巡查发现的问题进行整改，制定整改措施，明确整改责任人，按时完成整改任务。

三、巡查内容

1.公司治理

-公司章程及各项规章制度的执行情况。

-公司组织架构的合理性及运行效率。

-公司决策程序的合规性。

2.财务管理

-财务制度的执行情况，包括财务审批流程、资金管理、预算管理等。

-财务报表的真实性、准确性和完整性。

-财务风险管理情况，如税务风险、资金风险等。

3.人力资源管理

-人力资源管理制度的执行情况，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等。

-员工劳动合同签订、社保缴纳情况。

-人才队伍建设情况，如人才储备、员工发展等。

4.行政管理

-行政办公制度的执行情况，包括办公用品管理、文件档案管理、会议管理等。

-办公区域的环境卫生、安全保卫情况。

-公司信息化建设及信息系统的运行情况。

5.业务流程

-各业务部门工作流程的合理性和规范性。

-业务操作的合规性，如合同签订、业务审批等。

-业务绩效完成情况。

6.内部控制

-内部控制制度的建立和完善情况。

-风险评估机制的运行情况。

-内部审计工作的开展情况。

四、巡查方式与频率

1.巡查方式

-定期巡查：按照预定的时间间隔，对公司各部门进行全面巡查。

-专项巡查：针对特定的业务领域、重要项目或突出问题进行专项巡查。

-随机抽查：在日常工作中随机抽取部分部门或业务环节进行巡查。

-实地走访：深入公司各办公地点、业务场所进行实地查看。

-人员访谈：与公司员工、客户、合作伙伴等进行面对面交流，了解实际情况。

-资料查阅：查阅公司文件、档案、报表、合同等相关资料。

2.巡查频率

-定期巡查每年至少开展[X]次。

-专项巡查根据实际工作需要适时开展。

-随机抽查不定期进行。

五、巡查工作程序

1.巡查准备

-制定计划：巡查工作小组根据公司实际情况和管理需求，制定年度巡查工作计划，明确巡查目标、范围、内容、方式、时间安排等，并报巡查领导小组审批。

-组建队伍：根据巡查工作需要，挑选具备相应专业知识和经验的人员组成巡查工作小组。

-培训人员：对巡查工作小组成员进行培训，使其熟悉巡查工作流程、方法和相关法律法规、规章制度。

-收集资料：提前向被巡查部门发出通知，要求其准备好相关资料，包括规章制度、文件档案、财务报表、业务数据等。

2.巡查实施

-首次会议：巡查工作小组进驻被巡查部门后，召开首次会议，介绍巡查目的、范围、程序和要求，