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公平交易制度办法

?一、总则

1.目的

为规范公司的交易行为，确保交易活动的公平、公正、公开，维护公司和客户的合法权益，促进公司业务健康稳定发展，特制定本公平交易制度办法。

2.适用范围

本办法适用于公司内部各部门、各业务单元及其工作人员在开展各类业务活动时涉及的交易行为，包括但不限于证券交易、商品采购与销售、服务提供与获取等。

3.基本原则

-公平原则：公司应公平对待所有客户和交易对手，不得在交易过程中偏袒任何一方。

-公正原则：交易决策和执行过程应公正无私，依据客观事实和相关规定进行操作。

-公开原则：交易信息应在规定范围内适度公开，确保透明度，接受内外部监督。

-合规原则：所有交易行为必须严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及公司内部规章制度。

二、组织架构与职责分工

1.公平交易委员会

-组成：设立由公司高级管理人员、合规部门负责人、风险管理部门负责人等组成的公平交易委员会。

-职责

-审议和批准公司公平交易制度及相关政策。

-对重大交易事项进行审查，确保符合公平交易原则。

-协调解决交易过程中出现的公平交易问题和争议。

-监督公平交易制度的执行情况，定期评估制度的有效性。

2.合规部门

-职责

-负责制定、修订和完善公平交易制度及相关操作流程。

-对交易行为进行日常合规监督，检查是否符合公平交易原则和相关规定。

-受理和调查涉及公平交易的投诉举报，提出处理意见。

-开展公平交易培训和宣传工作，提高员工的合规意识。

3.风险管理部门

-职责

-协助公平交易委员会评估交易风险，提出风险管理建议。

-对交易数据进行监测和分析，及时发现潜在的公平交易风险点。

-参与制定风险控制措施，确保交易风险在可控范围内。

4.业务部门

-职责

-在交易活动中严格遵守公平交易制度，确保业务操作的合规性。

-及时向合规部门和风险管理部门报告交易过程中的异常情况。

-配合合规部门和风险管理部门开展公平交易相关的调查和检查工作。

三、交易决策与执行

1.交易决策流程

-交易发起：业务部门根据业务需求提出交易申请，详细说明交易的目的、内容、交易对手等信息。

-初步审核：合规部门和风险管理部门对交易申请进行初步审核，重点审查交易的合规性和风险状况。

-委员会审议：对于重大交易事项，提交公平交易委员会进行审议。委员会成员根据相关资料和分析报告，对交易是否符合公平交易原则发表意见。

-决策批准：根据公平交易委员会的审议结果，由公司管理层做出最终的交易决策。

2.交易执行

-操作规范：业务部门按照批准的交易方案进行交易执行，严格遵守交易流程和操作规范。

-交易记录：详细记录交易的时间、地点、交易对手、交易内容、交易价格等信息，确保交易记录的完整性和准确性。

-交易监控：风险管理部门对交易执行过程进行实时监控，及时发现并处理异常交易情况。

四、公平交易的识别与评估

1.识别因素

-交易价格：比较不同客户或交易对手在相似交易条件下的交易价格，判断是否存在不合理的差异。

-交易时机：分析交易是否选择在对特定客户或交易对手有利的时机进行。

-交易数量：关注交易数量是否与客户的正常需求或交易对手的合理规模不匹配。

-交易条款：审查交易条款是否存在明显偏袒某一方的情况，如付款方式、交货期限等。

2.评估方法

-定性分析：通过对交易行为的具体情况进行分析，判断是否存在违反公平交易原则的嫌疑。

-定量分析：运用数据分析工具，对交易价格、交易数量等关键指标进行统计分析，评估交易的公平性程度。

-案例比较：参考同行业类似交易案例，对比本公司交易行为，找出潜在的公平交易问题。

五、利益冲突管理

1.利益冲突的识别

-业务冲突：不同业务部门之间的业务竞争可能导致利益冲突，如争夺同一客户资源、项目机会等。

-个人利益冲突：员工个人利益与公司利益、客户利益之间可能产生冲突，如员工持有交易对手的股份、与交易