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公司监察部管理制度及工作职责

?一、总则

1.目的

为加强公司内部管理，规范监察工作流程，确保公司各项规章制度的有效执行，维护公司正常运营秩序，保障公司和员工的合法权益，特制定本管理制度及工作职责。

2.适用范围

本制度适用于公司全体员工及公司各项经营管理活动。

3.基本原则

监察工作遵循客观公正、实事求是、依法依规、注重预防的原则，以事实为依据，以制度为准绳，对违规违纪行为进行严肃查处，同时注重对潜在风险的防范和纠正。

二、监察部组织架构及人员职责

1.组织架构

监察部设监察部长一名，副部长若干名，下设监察专员若干人。监察部在公司管理层的直接领导下开展工作，对公司各部门及分支机构进行独立监察。

2.人员职责

-监察部长职责

-全面负责监察部的日常管理工作，制定监察工作计划和目标，并组织实施。

-组织协调监察部人员开展各项监察工作，指导和监督监察专员的工作。

-对公司重大决策、重要业务活动和关键岗位人员进行重点监察，及时发现和解决存在的问题。

-定期向公司管理层汇报监察工作情况，提出改进建议和措施。

-负责与公司内部其他部门及外部监管机构的沟通协调，维护公司良好的内外部环境。

-监察副部长职责

-协助监察部长开展工作，在部长的领导下负责具体的监察项目和工作任务。

-组织监察专员进行现场检查、调查取证等工作，确保监察工作的顺利进行。

-对监察过程中发现的问题进行分析研究，提出初步处理意见，并向部长汇报。

-负责监察部内部的文件管理、资料归档等工作。

-完成部长交办的其他临时性工作任务。

-监察专员职责

-根据监察部的工作安排，具体负责对公司各部门及分支机构的日常监察工作，包括但不限于财务审计、业务流程合规性检查、员工行为规范监督等。

-对发现的违规违纪行为进行调查核实，收集相关证据，撰写调查报告，并提出处理建议。

-及时向监察部反馈监察工作中发现的问题和风险隐患，提出改进意见和建议。

-协助开展公司内部的廉政教育和培训工作，提高员工的廉洁自律意识。

-完成监察部长和副部长交办的其他工作任务。

三、监察工作内容及流程

1.监察工作内容

-财务监察

-对公司财务收支情况进行审查，检查财务凭证、账目、报表等是否真实、准确、完整。

-监督财务管理制度的执行情况，包括预算管理、资金管理、成本控制等方面。

-审查重大财务决策的程序和合规性，防范财务风险。

-业务流程监察

-对公司各项业务流程进行梳理和评估，检查是否存在流程漏洞和风险点。

-监督业务部门在业务操作过程中是否严格按照规定的流程和标准执行，确保业务的合规性和准确性。

-对业务合同、协议等进行审查，检查条款是否合法合规，是否存在潜在风险。

-员工行为监察

-监督员工遵守公司规章制度和劳动纪律的情况，包括考勤、请假、薪酬福利等方面。

-检查员工是否存在违规违纪行为，如贪污受贿、挪用公款、商业贿赂、泄露公司机密等。

-受理员工的举报和投诉，对反映的问题进行调查核实，并及时反馈处理结果。

-内部控制监察

-评估公司内部控制体系的有效性，检查各项内部控制制度是否健全、完善，是否得到有效执行。

-对公司内部审计工作进行指导和监督，确保审计工作的独立性和客观性。

-协助公司管理层建立健全内部控制机制，防范经营风险和管理漏洞。

2.监察工作流程

-监察计划制定

监察部根据公司年度工作计划和实际工作需要，制定年度监察工作计划，明确监察工作的目标、任务、范围和重点。年度监察工作计划经公司管理层批准后实施。

-监察准备

-根据监察项目的要求，组建监察小组，明确小组成员的职责分工。

-收集与监察项目相关的法律法规、政策文件、公司规章制度等资料，熟悉监察对象的基本情况和业务流程。

-制定详细的监察方案，包括监察内容、方法、步骤、时间安排等。