私募股权融资协议八个核心条款.docVIP

私募股权融资协议八个核心条款

合同编号：__________

甲方（投资方）：

名称：[甲方公司名称]

地址：[甲方公司地址]

联系方式：[甲方联系电话]

乙方（融资方）：

名称：[乙方公司名称]

地址：[乙方公司地址]

联系方式：[乙方联系电话]

一、引言

本私募股权融资协议（以下简称“本协议”）由甲方与乙方于[协议签订日期]在[签订地点]共同签署。旨在明确双方在私募股权融资过程中的权利和义务，促进私募股权融资交易的顺利进行。

二、定义与解释

在本协议中，除非上下文另有明确规定，下列术语具有以下含义：

“私募股权融资”指甲方通过认购乙方股权的方式向乙方提供资金支持的行为。

“投资方”指甲方，即提供私募股权融资的一方。

“融资方”指乙方，即接受私募股权融资的一方。

“股权”指乙方公司的股份或权益。

三、融资安排

1.融资规模与方式

甲方同意向乙方提供[具体融资规模]的资金，融资方式为认购乙方新增股权。乙方应按照本协议的约定使用融资资金，并保证资金的合理使用和安全。

2.股权认购与转让

甲方有权按照本协议的约定认购乙方的新增股权，并在符合法律规定的前提下，将其持有的股权进行转让。乙方应协助甲方办理股权认购和转让的相关手续，并保证股权的合法性和合规性。

3.估值与定价

双方应共同确定乙方公司的估值，并根据估值确定股权的认购价格。估值方法和定价原则应符合公平、合理、公正的原则，并经双方协商一致后确定。

四、股东权利与义务

1.表决权与分红权

甲方作为乙方的股东，享有与其他股东同等的表决权和分红权。表决权的行使应按照乙方公司章程的规定进行，分红权的分配应根据乙方的盈利情况和股东持股比例确定。

2.信息披露义务

乙方应按照法律法规的规定和本协议的约定，及时向甲方披露乙方公司的经营状况、财务状况、重大事项等相关信息。甲方有权对乙方的信息披露进行监督和检查，乙方应予以配合。

3.竞业禁止义务

乙方的股东、董事、高级管理人员等人员应遵守竞业禁止义务，不得在与乙方公司存在竞争关系的企业中任职或从事与乙方公司业务相竞争的活动。

五、董事会与管理层

1.董事会构成与职权

乙方应设立董事会，董事会由[董事会成员人数]名董事组成。甲方有权推荐[甲方推荐董事人数]名董事进入乙方董事会，乙方应保证甲方推荐的董事能够合法行使董事职权。董事会的职权包括但不限于制定公司战略、审议重大事项、任免高级管理人员等。

2.管理层任命与职责

乙方应任命合适的管理层人员负责公司的日常经营管理工作。管理层人员应按照乙方公司章程和董事会的决议，履行其职责，保障公司的正常运营和发展。

六、回购与退出机制

1.回购条款

在满足一定条件的情况下，乙方应按照本协议的约定回购甲方持有的股权。回购价格应根据股权的认购价格和回购时的市场价格等因素确定。回购条件和回购程序应符合法律法规的规定和本协议的约定。

2.上市退出与股权转让

乙方应努力实现上市，甲方有权在乙方上市后通过股权转让的方式退出投资。股权转让的价格和方式应按照法律法规的规定和本协议的约定进行。

七、违约责任

1.各方违约情形及责任

如果一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。违约责任的形式包括但不限于支付违约金、赔偿损失、继续履行等。具体的违约责任应根据违约的性质和程度确定。

2.争议解决方式

双方在本协议的履行过程中如发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、协议的生效、变更与终止

1.协议的生效条件

本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.协议的变更程序

双方如需变更本协议的内容，应经双方协商一致，并签订书面的变更协议。变更协议应作为本协议的补充协议，与本协议具有同等法律效力。

3.协议的终止情形

本协议在下列情况下终止：

（1）双方协商一致终止本协议；

（2）本协议约定的终止条件出现；

（3）因不可抗力等不可预见、不可避免的原因导致本协议无法继续履行。

九、其他条款

1.保密条款

双方应对在本协议的签订和履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密，不得向第三方披露。保密期限为自保密信息披露之日起[保密期限]年。

2.法律适用与争议解决地

本协议的签订、履行、变更和终止等事项适用[适用法律名称]法律。争议解决地为[争议解决地点]。

3.通知与送达

双方在本协议的履行过程中如需向对方发出通知或送达相关文件，应按照本协议约定的联系方式进行通知或送达。通知或送达的方式包括但不限于书面通知、邮件通知、传真通知等。

4.协议附件与补充协议

本协议的附件和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

十、附则

1.协议份数与文本效力

本协议一式[协议份数]份，双方各执[双方执协议份数]份，具有同等法律效力。

2.协议的签署