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2025年CRISC风险与信息系统控制考试备考题库及答案解析

单位所属部门：________姓名：________考场号：________考生号：________

一、选择题

1.在风险评估过程中，识别出的风险因素不包括（）

A.技术故障

B.操作失误

C.法律法规变更

D.员工离职

答案：C

解析：风险评估主要关注与信息系统控制直接相关的风险因素，如技术故障、操作失误和员工离职等内部因素。法律法规变更是外部环境因素，虽然也会对信息系统控制产生影响，但不属于风险评估过程中直接识别的风险因素。

2.控制活动设计时，应优先考虑（）

A.自动化控制

B.人工控制

C.物理控制

D.账户余额调节

答案：A

解析：在控制活动设计中，应优先考虑自动化控制，因为自动化控制能够提高效率、减少人为错误，并且更容易实现持续监控。人工控制和物理控制虽然也很重要，但自动化控制通常能提供更可靠的安全保障。

3.内部控制测试中，抽样方法的主要目的是（）

A.发现所有错误

B.评估控制设计的有效性

C.完全替代内部审计

D.减少审计工作量

答案：B

解析：抽样方法的主要目的是通过测试样本评估控制设计的有效性，从而推断总体控制的可靠性。它不是为了发现所有错误，也不能完全替代内部审计，更不是单纯为了减少审计工作量。

4.信息安全策略中，明确规定了数据访问权限的是（）

A.安全意识培训

B.数据分类标准

C.访问控制策略

D.漏洞管理流程

答案：C

解析：信息安全策略中，访问控制策略明确规定了数据访问权限，包括谁可以访问哪些数据、访问方式以及访问级别等。安全意识培训是为了提高员工安全意识，数据分类标准是为了分类保护数据，漏洞管理流程是为了发现和修复系统漏洞。

5.在进行变更管理时，以下哪个环节是必须的（）

A.变更请求提交

B.变更审批

C.变更实施

D.变更效果评估

答案：B

解析：变更管理过程中，变更审批是必须的环节。只有经过审批的变更才能实施，以防止未经授权或不当的变更对信息系统控制造成负面影响。变更请求提交、变更实施和变更效果评估虽然也很重要，但变更审批是确保变更合规性和安全性的关键控制点。

6.对信息系统进行物理安全控制的主要目的是（）

A.防止数据泄露

B.防止系统崩溃

C.防止未经授权的访问

D.防止病毒感染

答案：C

解析：对信息系统进行物理安全控制的主要目的是防止未经授权的访问，包括限制物理访问、保护设备免受物理损坏等。防止数据泄露、系统崩溃和病毒感染虽然也是信息系统安全的重要方面，但物理安全控制主要关注的是物理层面的安全防护。

7.在进行风险评估时，定量分析的主要优点是（）

A.提供直观的风险描述

B.使用历史数据进行预测

C.适用于所有类型的风险

D.减少主观判断

答案：B

解析：定量分析的主要优点是使用历史数据进行预测，通过数学模型和统计方法量化风险的可能性和影响，从而提供更客观的风险评估结果。提供直观的风险描述、适用于所有类型的风险和减少主观判断虽然也是定量分析的特点，但使用历史数据进行预测是其最突出的优点。

8.对信息系统进行逻辑安全控制的主要目的是（）

A.防止物理损坏

B.防止系统过载

C.防止未授权访问

D.防止数据丢失

答案：C

解析：对信息系统进行逻辑安全控制的主要目的是防止未授权访问，包括用户身份验证、访问控制列表、防火墙等技术措施。防止物理损坏、系统过载和数据丢失虽然也是信息系统安全的重要方面，但逻辑安全控制主要关注的是系统层面的安全防护。

9.在进行内部审计时，审计证据的主要来源是（）

A.审计人员的观察

B.管理层的声明

C.内部控制测试结果

D.第三方报告

答案：C

解析：在进行内部审计时，审计证据的主要来源是内部控制测试结果。内部控制测试结果能够直接反映信息系统控制的运行有效性，为审计结论提供重要依据。审计人员的观察、管理层的声明和第三方报告虽然也可以作为审计证据，但内部控制测试结果是内部审计中最核心的证据来源。

10.在设计信息系统控制时，应优先考虑（）

A.控制的复杂性

B.控制的成本效益

C.控制的灵活性

D.控制的可操作性

答案：B

解析：在设计信息系统控制时，应优先考虑控制的成本效益，即控制措施的成本与其带来的风险降低效果之间的平衡。过于复杂的控制可能难以实施和维护，过于灵活的控制可能无法有效防范风险，过于注重可操作性的控制可能忽视风险防范的必要性。只有综合考虑成本效益，才能设计出既有效又经济的控制措施。

11.在进行风险识别时，以下哪种方法主要关注威胁源（）

A.流程分析

B.头脑风暴

C.案例研究

D.调查问卷

答案：B

解析：头脑风暴方法鼓励参与者自由地提出各种可能的威胁源，而不受限制，因