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2025年CRCM合规风险管理专家考试备考题库及答案解析

单位所属部门：________姓名：________考场号：________考生号：________

一、选择题

1.CRCM合规风险管理专家考试的主要目的是什么（）

A.提高企业对合规风险的认识

B.增加企业的销售收入

C.降低企业的运营成本

D.减少企业的员工数量

答案：A

解析：CRCM合规风险管理专家考试的主要目的是提高企业对合规风险的认识，帮助企业更好地识别、评估和管理合规风险，从而保障企业的稳健运营和可持续发展。

2.在合规风险管理中，哪个环节是首要的（）

A.风险评估

B.风险控制

C.风险识别

D.风险报告

答案：C

解析：在合规风险管理中，风险识别是首要环节。只有首先识别出企业面临的合规风险，才能进行后续的风险评估、控制和报告等工作。

3.合规风险管理的基本原则不包括以下哪项（）

A.全面性原则

B.预防为主原则

C.动态调整原则

D.事后补救原则

答案：D

解析：合规风险管理的基本原则包括全面性原则、预防为主原则和动态调整原则。事后补救原则虽然也是一种风险管理的手段，但不是合规风险管理的基本原则。

4.企业进行合规风险管理的主要目的是什么（）

A.避免处罚

B.提高声誉

C.降低风险

D.以上都是

答案：D

解析：企业进行合规风险管理的主要目的是避免处罚、提高声誉和降低风险。合规风险管理有助于企业建立良好的合规文化，提高企业的风险管理能力，从而实现企业的可持续发展。

5.在合规风险管理中，哪个环节是最关键的（）

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

答案：C

解析：在合规风险管理中，风险控制是最关键的环节。只有有效地控制合规风险，才能保障企业的稳健运营和可持续发展。

6.合规风险管理的基本方法不包括以下哪项（）

A.制度建设

B.风险评估

C.培训教育

D.财务审计

答案：D

解析：合规风险管理的基本方法包括制度建设、风险评估和培训教育。财务审计虽然也是一种重要的管理手段，但不是合规风险管理的基本方法。

7.企业进行合规风险管理的主要责任人是（）

A.董事会

B.管理层

C.法务部门

D.以上都是

答案：D

解析：企业进行合规风险管理的主要责任人是董事会、管理层和法务部门。这三个部门都负有重要的合规风险管理责任，需要共同努力，才能有效地管理企业的合规风险。

8.在合规风险管理中，哪个环节需要持续进行（）

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.以上都是

答案：D

解析：在合规风险管理中，风险识别、风险评估和风险控制都需要持续进行。合规风险管理是一个动态的过程，需要不断地识别、评估和控制合规风险，才能保障企业的稳健运营和可持续发展。

9.合规风险管理的主要工具不包括以下哪项（）

A.合规手册

B.风险评估表

C.内部控制制度

D.市场调研报告

答案：D

解析：合规风险管理的主要工具包括合规手册、风险评估表和内部控制制度。市场调研报告虽然也是一种重要的管理工具，但不是合规风险管理的主要工具。

10.在合规风险管理中，哪个环节需要与外部机构进行沟通（）

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

答案：D

解析：在合规风险管理中，风险报告需要与外部机构进行沟通。企业需要定期向监管机构、投资者等外部机构报告合规风险管理情况，以增强企业的透明度和公信力。

11.在合规风险管理框架中，哪个环节通常被视为持续循环过程的一部分（）

A.风险识别

B.风险评估

C.合规政策制定

D.风险监控与沟通

答案：D

解析：风险监控与沟通是合规风险管理中持续循环的关键环节。它涉及定期检查风险控制措施的有效性，评估合规风险的变化，并向相关方沟通风险状况和合规要求，确保整个合规风险管理过程保持动态和有效。

12.企业在制定合规政策时，首要考虑的因素是（）

A.管理层的偏好

B.法律法规的要求

C.行业竞争对手的做法

D.内部部门的预算限制

答案：B

解析：企业在制定合规政策时，必须首先考虑法律法规的要求。合规政策的核心目的是确保企业的运营活动符合外部法律法规以及内部设定的道德和操作准则。管理层的偏好、竞争对手的做法以及预算限制虽然也是重要的考虑因素，但都必须在符合法律法规的前提下进行。

13.在进行合规风险评估时，以下哪项方法通常被认为是最基础的（）

A.德尔菲法

B.风险矩阵分析

C.案例研究法

D.流程图分析

答案：D

解析：流程图分析是进行合规风险评估时最基础的方法之一。通过绘制业务流程图，可以清晰地识别出流程中的潜在风险点，以及可能违反合规要求的具体环节。这为后续的风险评估和制定控制措施提供了基础。

14.合