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招标采购自查自纠及整改措施报告

报告单位：XX集团有限公司（或XX部门）

自查周期：2025年X月X日—2025年X月X日

报告日期：2025年X月X日

一、自查工作概况

（一）自查目的

为全面落实《中华人民共和国招标投标法》《政府采购法实施条例》及上级单位《招标采购管理办法》要求，排查招标采购全流程中的合规风险与管理漏洞，强化流程规范化、透明化，保障资金使用效益，维护企业合法权益，特开展本次自查自纠工作。

（二）自查范围

时间范围：2024年X月—2025年X月已完成及在执行的招标采购项目（共XX项，涉及金额XX万元），涵盖工程类（XX项）、货物类（XX项）、服务类（XX项）；

流程范围：从采购需求提报、预算审批、招标文件编制、公告发布、供应商资格审查、开标评标、合同签订到履约验收的全流程；

管理范围：招标采购制度建设、人员资质、档案管理、异议投诉处理等内部管理环节。

（三）自查方式

采用“资料核查+现场访谈+流程追溯”结合的方式：

核查项目档案（招标文件、评标报告、合同文本等）XX份，重点检查流程完整性与合规性；

访谈采购部门、需求部门、财务部门及评标专家共XX人次，了解实际操作中的问题与建议；

随机抽取XX个项目进行流程追溯，验证制度执行与实际操作的一致性。

二、自查发现的主要问题

（一）制度执行层面

部分项目未严格执行“三重一大”决策程序：XX个金额超XX万元的采购项目（如XX设备采购、XX工程分包），未提交党委（或董事会）审议，仅由部门负责人审批，不符合《XX单位“三重一大”决策制度实施细则》要求；

招标文件合规性不足：XX份招标文件存在“倾向性条款”，如指定供应商品牌（“优先选用XX品牌设备”）、设置不合理资质门槛（“需具备XX地区独家代理资质”），违反《招标投标法》中“公平竞争”原则；

预算管控不严格：XX个项目实际采购金额超出预算XX%（如XX服务采购预算XX万元，实际合同金额XX万元），未履行预算调整审批手续，存在资金使用风险。

（二）流程操作层面

供应商资格审查不规范：XX个项目未对供应商提交的资质文件（如营业执照、业绩证明）进行原件核验，仅通过复印件审核，导致1家供应商因“业绩造假”进入评标环节，影响结果公正性；

开标评标流程存在漏洞：XX次开标过程中，评标专家未签署《评标纪律承诺书》；1个项目的评标报告缺少部分专家签字，档案完整性不足；

履约验收流于形式：XX个项目的验收报告仅由需求部门签字，未联合财务、技术部门开展联合验收，验收标准未量化（如“设备运行正常”未明确具体参数指标），导致后续出现质量纠纷XX起。

（三）内部管理层面

人员专业能力不足：采购团队XX%人员未取得“招标采购从业人员资格证书”，对最新《政府采购框架协议采购方式管理暂行办法》等政策理解不深入，存在政策执行偏差；

档案管理不规范：部分项目档案未按“一事一档”原则整理，如XX项目的异议处理记录、履约变更协议未归入项目主档案，导致追溯困难；

异议投诉处理不及时：1起供应商异议（XX项目评标结果质疑）未在《招标投标法实施条例》规定的“3个工作日内答复”，延迟至第5个工作日回复，引发供应商不满。

三、问题成因分析

合规意识薄弱：部分管理人员将“效率优先”凌驾于“合规优先”之上，对招标采购政策法规的严肃性认识不足，存在“小问题不影响大局”的侥幸心理；

流程管控机制不健全：关键环节（如预算审批、资格审查）缺乏“双人复核”机制，依赖单人操作，易出现人为疏漏；

培训与监督不到位：未定期开展招标采购政策培训，人员专业能力更新滞后；内部监督（如审计部门）未实现“事前预防、事中监督、事后复盘”的全周期覆盖，问题发现多依赖“事后核查”。

四、整改措施及落实计划

（一）立行立改措施（2025年X月X日前完成）

针对“制度执行不规范”问题：

对XX个未履行“三重一大”决策的项目，补充提交党委（董事会）专项审议，出具《补审意见表》；

修订XX份存在倾向性条款的招标文件，删除不合理条款，由法务部门复核后重新归档；

对超预算项目，按流程补报《预算调整申请》，经财务部门审批后执行，后续严格执行“无预算不采购”原则。

针对“流程操作漏洞”问题：

对未核验原件的XX个项目供应商，重新核查资质原件，对造假供应商列入“黑名单”，禁止3年内参与本单位采购项目；

补签XX份评标报告的专家签字，完善《评标纪律承诺书》签署流程，将“签字确认”作为开标评标前置环节；

对XX个未联合验收的项目，组织采购、需求、财务、技术部门