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2025年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案

一、单项选择题（共30题，每题1分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求）

1.根据2023年修订的《中华人民共和国证券法》，下列关于证券发行注册制的表述中，错误的是（）。

A.公开发行证券实行注册制，注册程序应当公开、透明、可预期

B.证券交易所等审核机构负责对注册文件的真实性、准确性、完整性进行全面核查

C.中国证监会基于审核机构的意见履行注册程序，重点关注审核机构是否依法履职

D.发行人应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息

答案：B

解析：证券交易所等审核机构主要负责对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核，而非对真实性、准确性、完整性进行“全面核查”（真实性等由发行人及中介机构负责）。

2.某证券公司拟设立另类子公司，根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列行为中符合规定的是（）。

A.另类子公司以自有资金参与本公司承销的证券发行

B.另类子公司向其他机构投资者募集资金开展股权投资

C.另类子公司通过设立合伙企业的方式投资非上市企业

D.另类子公司将自有资金用于购买本证券公司发行的次级债

答案：C

解析：另类子公司不得向投资者募集资金（B错误），不得从事融资类收益互换（A属于关联交易限制），不得投资于高风险金融产品（D属于债权投资，不符合另类投资范围）。

3.投资者王某通过某证券公司交易系统买入股票时，发现账户可用资金显示异常，经核查系证券公司系统错误导致王某多买入2000股。根据《证券法》及相关规定，该情形属于（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.技术故障引发的异常交易

答案：D

解析：技术故障导致的交易异常不属于证券违法行为，证券公司应及时采取措施纠正并向投资者说明情况。

4.某私募基金管理人未按规定向中基协报送2024年度经审计的财务报告，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，中基协可对其采取的措施是（）。

A.暂停受理其私募基金产品备案

B.处以20万元罚款

C.对直接责任人员采取市场禁入

D.要求其限期改正并公开谴责

答案：A

解析：私募基金管理人未按规定报送信息，中基协可采取责令改正、行业内谴责、暂停受理备案等自律管理措施；罚款及市场禁入由证监会实施。

5.下列关于证券从业人员执业行为的表述中，符合《证券从业人员管理办法》的是（）。

A.从业人员可以私下接受客户委托买卖证券

B.从业人员在执业过程中知悉的未公开信息，在公开前可以告知近亲属

C.从业人员不得利用职务便利为本人或他人谋取不正当利益

D.从业人员离职后，原所在机构无需向协会报告其离职信息

答案：C

解析：从业人员禁止私下接受委托（A错误）、禁止泄露未公开信息（B错误）；离职需报告协会（D错误）。

6.根据《上市公司信息披露管理办法》，下列事项中，上市公司无需立即披露的是（）。

A.公司董事长因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

B.公司拟与关联方签订金额为上年末净资产15%的采购合同

C.公司主要资产被查封，涉及金额占公司最近一期经审计总资产的22%

D.公司发生重大亏损，亏损额占公司最近一期经审计净利润的55%

答案：B

解析：关联交易达到“上市公司最近一期经审计净资产5%以上”需披露，但日常经营中的采购合同若属于日常关联交易，可能无需立即披露（需结合具体金额和性质判断）。

7.某证券公司为扩大业务规模，拟向社会公开宣传“年化收益率8%，保本保收益”的资管产品。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，该行为的违法性在于（）。

A.公开宣传私募产品

B.承诺保本保收益

C.未对投资者进行适当性匹配

D.以上均是

答案：D

解析：私募产品不得公开宣传（A），不得承诺保本保收益（B），销售时需进行适当性匹配（C），三者均违反规定。

8.下列关于证券交易所对证券交易实时监控职责的表述中，错误的是（）。

A.可以对异常交易行为采取限制交易、强制平仓等措施

B.发现可能存在内幕交易的，应及时向证监会报告

C.监控范围包括证券交易价格、交易量、账户交易行为等

D.对会员的交易行为进行监督，要求其报送相关交易信息

答案：A

解析：证券交易所对异常交易可采取口头警示、书面警示、限制账户交易等措施，但强制平仓属于证券公司对客户的权利，交易所无此权限。

9.某上市公司2024年6月披露的年度报告存在重大遗漏，导致投资者误判公司财务状况