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2025年拍卖师客户服务合规性审查专题试卷及解析1

2025年拍卖师客户服务合规性审查专题试卷及解析

2025年拍卖师客户服务合规性审查专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、根据《中华人民共和国拍卖法》，拍卖师在拍卖活动中发现竞买人之间恶意串通

时，应当采取的首要措施是？

A、继续拍卖并记录情况

B、立即中止拍卖并向公安机关报告

C、仅取消串通者的竞买资格

D、征求委托人意见后再处理

【答案】B

【解析】正确答案是B。《拍卖法》第37条明确规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人

之间恶意串通，损害他人利益的，拍卖无效，并应依法承担赔偿责任。拍卖师作为现场

主持人，有义务立即制止违法行为并报告相关部门。A选项继续拍卖会加剧损害后果；

C选项处理不彻底；D选项延误最佳处理时机。知识点：拍卖违法行为的即时处置。易

错点：容易混淆”中止拍卖”与”终止拍卖”的法律适用。

2、拍卖师在展示文物类拍品时，必须向客户明确告知的是？

A、拍品的预估成交价

B、拍品的来源合法性证明

C、竞买保证金比例

D、拍卖佣金收取标准

【答案】B

【解析】正确答案是B。《文物保护法》第50条规定，文物拍卖前必须提供合法来

源证明。A、C、D属于商业条款，而B是法律强制性要求。知识点：文物拍卖的特殊

合规要求。易错点：容易将商业信息披露与法律强制性披露混淆。

3、客户投诉拍卖师违规操作时，拍卖企业应在多少个工作日内给予书面答复？

A、3个工作日

B、5个工作日

C、7个工作日

D、10个工作日

【答案】C

【解析】正确答案是C。《拍卖监督管理办法》第23条规定，拍卖企业应在7个工

作日内处理客户投诉。A、B时间过短，D时间过长不符合监管要求。知识点：客户投

诉处理的时效规定。易错点：容易与其他行业的投诉处理时限混淆。

4、拍卖师接受竞买人委托代为竞买时，必须办理的手续是？

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A、口头确认委托关系

B、签署书面授权委托书

C、缴纳双倍保证金

D、提供身份证明复印件

【答案】B

【解析】正确答案是B。《拍卖法》第34条要求委托竞买必须签署书面委托书。A

不符合证据要求，C、D是附加条件而非法定要件。知识点：委托竞买的法律要件。易

错点：容易忽视书面形式的强制性要求。

5、网络拍卖中，拍卖师应当特别关注的风险点是？

A、网络延迟导致的出价无效

B、竞买人IP地址异常

C、系统自动延时功能

D、页面美观度

【答案】B

【解析】正确答案是B。异常IP可能涉及恶意串通或虚假竞买，属于重大合规风

险。A、C是技术问题，D是设计问题。知识点：网络拍卖的特殊风险防控。易错点：容

易将技术问题与合规风险混淆。

6、拍卖企业向竞买人收取的保证金，最晚应在何时退还？

A、拍卖结束后立即

B、成交确认书签署后3日内

C、拍卖结束后7个工作日内

D、委托人确认收款后

【答案】C

【解析】正确答案是C。《拍卖管理办法》第42条规定，未成交竞买人的保证金应

在拍卖结束后7个工作日内退还。A、B时间过短，D条件不合理。知识点：保证金退

还的法定时限。易错点：容易混淆成交与未成交竞买人的处理差异。

7、拍卖师在宣布拍卖成交后，发现成交价远低于市场价时，正确的做法是？

A、立即宣布拍卖无效

B、要求竞买人追加价款

C、按成交价确认交易

D、征求委托人意见

【答案】C

【解析】正确答案是C。落槌即表示合同成立，价格波动属于商业风险。A、B违反

合同法，D不符合拍卖规则。知识点：拍卖成交的法律效力。易错点：容易将商业判断

与法律效力混淆。

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