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XX银行信息科技外包服务中断应急预案管理办法
第一章总则
第一条制定目的
为规范XX银行信息科技外包服务中断应急响应流程，提升应急处置能力，保障外包服务持续稳定，最大程度降低服务中断对核心业务、客户权益及银行声誉的影响，特制定本办法。
第二条制定依据
依据《商业银行信息科技风险管理指引》《商业银行外包风险管理指引》《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》等监管规定，结合本行信息科技外包业务实际情况制定。
第三条适用范围
本办法适用于本行所有信息科技外包服务（包括基础设备运维、系统开发、技术咨询、数据处理等领域）的服务中断应急管理，涵盖外包商主动退出、被动终止服务、人员流失、不可抗力等各类导致服务中断的场景，涉及信息科技部、外包服务使用部门、风险管理部、审计部等相关部门及所有合作外包商。
第二章组织架构与职责
第四条应急响应领导小组
作为应急管理决策机构，由本行高管牵头，成员包括信息科技部、风险管理部、业务运营部等部门负责人，主要职责为：
审定应急响应策略和重大处置方案。
协调跨部门应急资源调配，监督应急处置全过程。
决定应急响应级别启动与终止，负责重大事件的外部报备协调。
第五条应急响应工作组
作为应急执行机构，由信息科技部主导组建，吸纳业务骨干、技术专家及外包商核心人员，主要职责为：
执行应急响应预案，开展事件识别、故障排查、系统恢复等具体工作。
实时反馈应急处置进展，提出资源支持和方案调整建议。
负责应急过程中的信息收集、整理与内部通报。
第六条相关部门职责
信息科技部：作为职能管理部门，负责日常风险监控、预案制定与更新、应急演练组织及技术支持。
外包服务使用部门：配合风险识别、提供业务影响评估，协助开展业务恢复验证。
风险管理部：负责风险评估、损失核算，提出风险缓释优化建议。
审计部：定期审计应急管理流程合规性与预案有效性。
第七条外包商职责
提前制定专项应急预案作为外包协议附件，明确响应流程和责任人员。
发生服务中断时第一时间报告，配合开展故障排查与系统恢复。
按要求提供项目资料、技术文档及资源支持，确保业务衔接顺畅。
第三章风险预防与日常管理
第八条协议约定要求
在外包协议中明确服务中断责任划分、赔偿标准及资源调用优先权。
要求对核心业务有重大影响的外包商购买商业保险或预支风险担保金。
约定外包商退出时的项目资料移交、知识转移等衔接要求。
第九条风险监控措施
建立外包服务常态化监控机制，跟踪外包商人员稳定性、技术能力、财务状况等关键指标。
对承接多项目的外包商划分应急优先级，重点监控核心业务相关外包服务。
定期收集外包商风险信息，及时识别潜在中断隐患并预警。
第十条备用资源储备
为关键外包服务角色配备行内后备人力资源，确保核心技能不依赖单一外包商。
建立候选外包商名录，对重要外包服务预留1-2家备选合作方。
完善数据备份、系统冗余、应急设备等技术资源储备，保障中断后快速恢复。
第四章应急响应流程
第十一条事件识别与报告
通过系统监控、人工反馈等渠道识别服务中断事件，明确影响范围、业务类型及严重程度。
事发后立即启动报告流程，外包商需在30分钟内书面上报信息科技部，重大事件由信息科技部1小时内上报应急响应领导小组。
报告内容包括事件发生时间、原因初步判断、影响范围、已采取措施及预计恢复时间。
第十二条响应级别判定
根据事件影响程度划分为三级响应：
Ⅰ级响应：核心业务系统（如支付、核心账务系统）中断，可能造成重大经济损失或声誉风险，需紧急处置。
Ⅱ级响应：重要业务系统中断，影响部分客户或业务流程，未造成重大损失，需及时处理。
Ⅲ级响应：一般性服务中断，影响范围小，可通过现有资源快速解决。
第十三条应急处置实施
Ⅰ级响应：启动应急指挥中心，由领导小组统筹决策，调动所有可用资源，优先恢复核心业务，同步开展外部报备。
Ⅱ级响应：由应急工作组主导，联合外包商开展故障分析，实施系统恢复、备用资源切换等措施，持续跟踪处置进展。
Ⅲ级响应：由信息科技部技术人员联合外包商排查故障，采取重启设备、调整配置等常规措施，快速恢复服务。
第十四条服务恢复与验证
按“先核心后一般、先数据后系统”的原则实施恢复操作，确保数据完整性和安全性。
恢复后由业务部门、技术部门联合验证服务可用性、数据准确性及业务流程顺畅性。
确认无异常后，正式恢复业务运行，逐步退出应急状态。
第五章应急演练与预案管理
第十五条应急演练组织
信息科技部每年至少组织1次全流程应急演练，可采用桌面推演或实战演练形式，覆盖主要中断场景。
针对重要外包服务单独制定项目级演练计划，联合外包商共同参与，检验协作效率。
演练后及时总结问题，形成改进报告，优化预案流程和资源配置。
第十六条预案审核与更新
每年对
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